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内部使用河南省殷都区《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A:向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
B:在证券交易所开立债券托管账户
C:向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D:在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
答案：D

2.下列属于强制退市情形的是（）。
A:上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载
B:除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
C:上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
D:上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
答案：A

3.证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。
A:90％；80％；70％
B:100％；70％；30％
C:100％；70％；50％
D:90％；70％；50％
答案：C

4.下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。
A:由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
B:创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点
C:高科技企业更易于在主板上市
D:主板市场上市条件比较低
答案：B

5.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A:10
B:5
C:2
D:3
答案：D

6.（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。
A:风险和收益的二元结构
B:风险收益平衡选择
C:以风险换收益
D:风险与收益组合
答案：B

7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A:美元
B:港币
C:人民币
D:欧元
答案：C

8.在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。
A:连续竞价
B:—次性竞价
C:规定竞价
D:集合竞价
答案：D

9.（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。
A:客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖
B:价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券
C:时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D:债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先
答案：A

10.沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。
A:130
B:140
C:150
D:120
答案：A

11.基金资产估值的最终目的是（）。
A:客观准确地计算基金管理费和托管费
B:确定基金份额净值
C:计算、评估基金负债的价值
D:计算、评估基金资产的价值
答案：B

12.从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A:现货交易和期权交易
B:现货交易和期货交易
C:现货交易和远期交易
D:现货交易和权证交易
答案：C

13.货币乘数指（）。
A:贷款数和货币供给之间的倍数
B:基础货币和货币供给之间的倍数
C:准备金数与货币供给之间的倍数
D:存款数和货币供给之间的倍数
答案：B

14.可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?
A:普通股票
B:ETF基金份额
C:公司债券
D:优先股票
答案：A

15.与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。
A:从外部获得补偿来降低风险
B:设立非常有限的风险忍耐度
C:控制措施的目的是降低风险本身
D:通过将风险转嫁给外部来降低风险
答案：C

16.下列关于委托指令的说法，错误的是()
A:委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求
B:委托指令无需包含买卖方向
C:委托指令应包括委托数量和委托价格
D:委托指令应包括证券账户号码和证券代码
答案：B

17.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A:保障基金
B:保证金
C:风险准备金
D:保护基金
答案：D

18.科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。
A:预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
B:预计市值不低于人