内部使用河南省宁陵县《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库及答案（名校卷）.docx

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内部使用河南省宁陵县《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库及答案（名校卷）

第I部分单选题（100题）

1.通过证券交易所进行的融资属于()。
A:直接融资
B:债券融资
C:股权融资
D:间接融资
答案：A

2.1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。
A:财政部
B:中国人民银行
C:商业部
D:中国银行
答案：D

3.（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
A:期权风险
B:内部风险
C:基金风险
D:政策风险
答案：B

4.作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。
A:全国性市场
B:证券交易所市场
C:场外市场
D:股票市场
答案：B

5.从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。
A:净资产增加，股价下降
B:净资产增加，股价不变
C:净资产增加，股价上升
D:净资产增加，股价可能上升，也可能下降
答案：C

6.证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。
A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:中国证券业协会
D:商业银行
答案：B

7.股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A:资本利得性
B:不确定性
C:确定性
D:利润不稳定性
答案：B

8.下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。
A:依法对证券违法行为进行查处
B:依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
C:依法开展投资者教育
D:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
答案：D

9.下列关于股票的说法正确的是（）。
A:股票属于资本证券，是一种现实的资本
B:股票代表了股东对股份公司总资产的所有权
C:股票是一种有价证券，其本身也有一定价值
D:股东权利的转让与股票占有的转移同时进行
答案：D

10.下列关于股票合并的说法，错误的是（）。
A:股票合并常见于低价股
B:股票合并又称并股
C:股票合并是将若干股票合并为1股
D:股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
答案：D

11.中国证券行业自律组织不包括（）。
A:中国证监会
B:债券登记结算公司
C:中国证券业协会
D:证券期货交易所
答案：A

12.下列属于资本市场的是（）。
A:有价证券市场
B:黄金市场
C:要素市场
D:产品市场
答案：A

13.（）是股票价格的基石。
A:行业的发展前景
B:投资者的预期
C:股份公司的经营现状和未来发展
D:宏观经济状况
答案：C

14.我国证券投资基金反映的是一种()关系
A:股权
B:债券
C:担保
D:信托
答案：D

15.股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（）。
A:技术分析法
B:基本分析法
C:量化分析法
D:定性分析法
答案：B

16.交易所交易基金的英文简称为（）。
A:ETF
B:OTFS
C:NAV
D:DTF
答案：A

17.下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）
A:①②④
B:①②③④
C:②③
D:①③④
答案：A

18.下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()
A:“无风险收益率”仅是理论上的一种设定
B:金融产品具有风险性
C:风险溢价是对投资者承担风险的补偿
D:金融产品定价仅考虑收益
答案：D

19.可以参与发行人的经营决策的是（）。
A:基金持有人
B:债券持有人
C:股票持有人
D:期权持有人
答案：C

20.1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（）
A:①②④
B:①③④
C:①②③④
D:②③
答案：D

21.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A:30
B:10
C:20
D:5
答案：B

22.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
A:专项债券
B:—般债券
C:特定债券
D:专门债券
答案：A

23.监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。
A:管理机构
B:融资组织
C:自律组织
D:筹资组织
答案：C

24.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A:经纪关系