2024年河南省殷都区《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库含答案（考试直接用）.docx

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2024年河南省殷都区《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库含答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）o
A:货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成
B:货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能
C:货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
D:货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能
答案：C

2.下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）
A:企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
B:按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C:按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
D:企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
答案：C

3.道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。
A:加权股价指数法
B:加权股价平均数法
C:修正股价平均数法
D:简单算术平均数法
答案：C

4.通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。
A:股票价格的变动晚于经济景气循环
B:股票价格的变动与经济景气循环无关
C:股票价格的变动先于经济景气循环
D:股票价格的变动与经济景气循环同时进行
答案：C

5.证券登记结算制度实行证券（）。
A:代理制
B:经纪制
C:代持制
D:实名制
答案：D

6.（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（??）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
A:100
B:1
C:10000
D:1000
答案：A

7.《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A:非法人组织形式
B:私营独资企业
C:有限责任公司或股份有限公司
D:私营合伙企业
答案：C

8.（2018年真题）国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A:国有资产
B:地方财政
C:中央财政
D:个人资产
答案：A

9.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。
A:中国香港市场
B:主板市场
C:上海市场
D:创业板市场
答案：A

10.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。
A:股票、基金、债券
B:基金、债券、股票
C:基金、股票、债券
D:股票、债券、基金
答案：A

11.（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。
A:乘积
B:和
C:商
D:差
答案：A

12.（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。
A:知识产权
B:债务
C:信用
D:商誉
答案：A

13.（2021年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（??）都是相似的。
A:关键要素
B:合规指标
C:交易对手
D:信用风险
答案：A

14.中证指数有限公司是由（）。
A:上海证券交易所出资成立
B:深圳证券交易所出资成立
C:上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D:上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
答案：C

15.下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（）。
A:新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能
B:新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定
C:新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年
D:新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。
答案：C

16.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。
A:最近三个会计年度连续盈利
B:上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C:最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
D:最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
答案：D

17.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。
A:185
B:150
C:100
D:200
答案：D

18.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。
A:0
B:45293
C:45325
D:1
答案：D

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