湖北省曾都区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库（全国使用）.docx

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湖北省曾都区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库（全国使用）

第I部分单选题（100题）

1.（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
A:保护基金公司
B:证券业协会
C:基金理财公司
D:证券投资公司
答案：A

2.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）
A:对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
B:不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
C:要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
D:定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查
答案：A

3.下列关于外资股的说法，错误的是()
A:境内上市外资股也被称为B股
B:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C:外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
D:红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
答案：D

4.表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）
A:Theta值
B:Rho值
C:Gamma值
D:Delta值
答案：A

5.（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。
A:保证证券市场的公平、效率和透明
B:保护投资者利益
C:降低非系统风险
D:降低系统性风险
答案：C

6.()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构
A:中央登记所
B:中国金融期货交易所
C:中国结算所
D:中央国债登记结算有限责任公司
答案：D

7.2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。
A:17160；15.38%
B:28221；10.25%
C:28221；15.38%
D:17160；10.25%
答案：A

8.中国香港债务工具的发债主体包括（）。
A:①②③④
B:②③④
C:①③
D:②④
答案：A

9.市场风险衡量方法有（）。
A:情景分析和波动性分析
B:敏感性分析和波动性分析
C:敏感性分析和情景分析
D:感知分析和敏感性分析
答案：B

10.金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A:期权价格变化／期权标的证券价格变化
B:期权价格变化／无风险利率变化
C:期权标的证券价格变化／期权价格变化
D:无风险利率变化／期权价格变化
答案：A

11.设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。
A:4亿元
B:2亿元
C:1亿元
D:3亿元
答案：D

12.下列关于债券评级的说法，错误的是（）。
A:债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级
B:国内评级机构还没有统一的准入标准
C:国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级
D:债券信用评级大多是对企业债券信用评级
答案：C

13.发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。
A:3
B:10
C:5
D:7
答案：C

14.以下关于开放式基金的说法正确的有（）。
A:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
B:开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
C:开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请
D:开放式基金有发行规模的限制
答案：C

15.深圳证券交易所于（）年正式开业。
A:1991
B:1996
C:1989
D:1993
答案：A

16.客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（）。
A:①③
B:②③
C:①②
D:①②③
答案：D

17.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A:远期交易
B:现券交易
C:回购交易
D:期货交易
答案：C

18.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。
A:有限合伙企业
B:股份有限公司
C:一般合伙企业
D:有限责任公司
答案：B

19.企业债券筹集的资金可用于（）。
A:股票买卖
B:弥补亏损
C:本企业的生产经营
D:房地产买卖
答案：C

20.股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。
A:盈余公积
B:负债
C:资本账