河南省潢川县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库（完整版）.docx

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河南省潢川县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A:证券公司
B:投资咨询公司
C:会计师事务所
D:资产评估事务所
答案：A

2.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。
A:0.05
B:0.1
C:0.08
D:0.03
答案：A

3.股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。
A:公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
B:股票清算对每一股份所代表的实际价值
C:股票票面上标明的金额
D:股票未来收益的现值
答案：A

4.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A:14：56～15：00
B:14：59～15：00
C:14：58～15：00
D:14：57～15：00
答案：D

5.目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）
A:保监处
B:金管局
C:证监会
D:银监会
答案：D

6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A:证券市场
B:基金市场
C:信托市场
D:房地产市场
答案：A

7.（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（??）制度。
A:T+2
B:T+7
C:T+0
D:T+1
答案：D

8.按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。
A:股票涨幅较大
B:根据需要
C:股票跌幅较大
D:突发事件影响证券交易的正常进行
答案：D

9.避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。
A:套利性资金的流动
B:贸易资金的流动
C:投机性资金的流动
D:保值性资金的流动
答案：D

10.目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。
A:付息国债
B:地方债
C:企业债
D:公司债
答案：D

11.非参与优先股票的优先权体现在（）上。
A:认购新股
B:分配顺序
C:获取收益
D:股息多少
答案：B

12.根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。
A:监察委员会
B:会员大会
C:理事会
D:董事会
答案：B

13.目前，我国国债期货合约标的为（）。
A:15年期名义标准国债
B:5年期名义标准国债
C:10年期名义标准国债
D:3年期名义标准国债
答案：B

14.下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。
A:我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行
B:由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
C:代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销
D:代销者不承担任何风险与责任
答案：A

15.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?
A:1‰
B:4‰
C:2‰
D:3‰
答案：D

16.中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。
A:短期性
B:流动性
C:长期性
D:固定性
答案：A

17.1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。
A:荷兰
B:美国
C:英国
D:瑞士
答案：A

18.（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。
A:发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
B:公开增发可以扩大股东人数，分散股权
C:公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金
D:定向增发不会直接影响公司原股东利益
答案：D

19.股票属于以下（）类型的证券。
A:证权证券
B:债权证券
C:权证证券
D:物权证券
答案：A

20.在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。
A:行业估值水平
B:抗外部冲击的能力
C:行业可持续性
D:行业竞争结构
答案：C

21.金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。
A:现货
B:权益
C:衍生品
D:货币
答案：B

22.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
A:佣金
B:增值税
C:过户费
D:印花税
答案：B

23.目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。
A:相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征
B:中间业务是源于会计准则而生成的类别
C:表外业务是源于业务类型而生成的类别
D:中间业务包括表外业务
答案：D

24.在