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内部使用河南省惠济区《证券从业之金融市场基础知识》考试内部题库含答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.核准制的核心是监管部门进行()审核。
A:合理性
B:正确性
C:合法性
D:合规性
答案：D

2.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。
A:160
B:300
C:60
D:100
答案：D

3.（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）
A:将养老金投资于投资产品
B:企业年金为主的多层次养老保障体系的构建
C:现收现付的公共养老制度
D:基金分级制的养老制度
答案：B

4.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A:深圳证券交易所
B:香港证券交易所
C:上海证券交易所
D:纽约证券交易所
答案：A

5.全额结算采用的结算方式是（）。
A:见款付券
B:纯券过户
C:券款对付
D:见券付款
答案：C

6.按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。
A:五大类19个级别
B:四大类11个级别
C:五大类11个级别
D:四大类10个级别
答案：C

7.金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。
A:所有权转移
B:媒介资源配置
C:活跃市场交易
D:吸收国际资本
答案：B

8.以下不属于风险管理策略的是（）。
A:风险规避
B:风险对冲
C:风险消除
D:风险补偿与准备金
答案：C

9.根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。
A:知识产权
B:商誉
C:债务
D:信用
答案：A

10.投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。
A:真实无风险收益率；风险溢价
B:当期收益率；风险溢价
C:真实无风险收益率；预期通货膨胀率
D:当期收益率；预期通货膨胀率
答案：C

11.以下（）不是国务院证券监督管理机构。
A:中国证监会
B:中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局
C:中国证监会派出机构
D:中国证券业协会
答案：D

12.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。
A:乙对其所投资企业的债务承担连带责任
B:甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
C:乙对外提供贷款
D:甲不得对外提供担保
答案：D

13.记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。
A:相对安全
B:股东权利归属于股票的持有人
C:转让相对复杂
D:可以一次或分次缴纳出资
答案：B

14.下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。
A:代销者不承担任何风险与责任
B:代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销
C:我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行
D:由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
答案：C

15.（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）
A:证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责
B:证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定
C:证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖
D:证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利
答案：D

16.地方政府一般债券的期限为（）。
A:1年、3年、5年、7年、10年
B:1年、2年、3年、5年
C:1年、3年、5年、7年
D:1年、2年、5年、7年、10年
答案：A

17.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。
A:0.4
B:0.6
C:0.5
D:0.3
答案：A

18.证券交易所任总经理的职能不包括（）。
A:审定业务细则及其他制度性规定
B:执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C:提议召开临时会员大会
D:拟定证券交易所年度财务预算、决算方案
答案：C

19.按名义金额计算的（）已经成为最大的衍生交易品种。
A:金融期货
B:金融远期合约
C:金融期权
D:互换交易
答案：D

20.商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。
A:实行贷款五级分类
B:核心资本充足率不低于4%
C:最近三年没有重大违法、违规行为
D:贷款损失准备计提充足
答案：B

21.（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（??）。
A:流动性
B:参与性
C:风险性