山东省垦利区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库完整版.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

山东省垦利区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库完整版

第I部分单选题（100题）

1.下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。
A:用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据
B:现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
C:债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易
D:债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种
答案：D

2.1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。
A:英国
B:瑞士
C:荷兰
D:美国
答案：C

3.()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A:双货币债券
B:附息债券
C:零息债券
D:附认股权证债券
答案：A

4.下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。
A:在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段
B:在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作
C:在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主
D:在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用
答案：D

5.下列关于期货交易的说法，正确的有（）
A:②③
B:①④
C:①②④
D:③④
答案：C

6.典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。
A:证券
B:基金
C:银行
D:信托
答案：C

7.（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。
A:10
B:1
C:5
D:3
答案：B

8.下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。
A:资深股民王某
B:证券金融公司财务总监张某
C:小型证券公司丙公司
D:国有石油企业甲公司
答案：C

9.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A:在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
B:如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C:国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
D:市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
答案：B

10.相较于优先股，债券不具有以下（）特点。
A:税后利润优先支付利息
B:更容易判断本质
C:到期还本付息
D:剩余财产优先权
答案：A

11.下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）
A:国际间接投资属于国际短期资金流动
B:国际信贷属于国际短期资金流动
C:保值性资金的流动属于国际长期资金流动
D:套利性资金的流动属于国际短期资金流动
答案：D

12.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A:0.3
B:0.2
C:0.05
D:0.1
答案：B

13.向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A:证券经纪业务
B:融资融券业务
C:证券自营业务
D:证券承销与保荐业务
答案：B

14.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A:90
B:270
C:180
D:360
答案：B

15.首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）
A:最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%
B:最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
C:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
D:发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。
答案：B

16.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A:0.5%—5%
B:1%—5%
C:0.1%—1%
D:0.1%5%
答案：A

17.以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（）。
A:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B:证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告
C:证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金
D:证券金融公司应当每年按照税后利润的15％提取风险准备金
答案：A

18.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A:有价证券
B:房地产
C:实业
D:第三产业
答案：A

19.