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河北省莲池区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库A4版打印

第I部分单选题（100题）

1.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A:企业债
B:中期票据
C:公司债
D:短期融资券
答案：B

2.下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。
A:柜台市场与场外市场是不同的市场
B:主要为一对一的交易
C:不可以采取电子交易的方式
D:以标准化的、私募类型产品为主
答案：B

3.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。
A:20万元以上60万元以下
B:30万元以上50万元以下
C:20万元以上40万元以下
D:30万元以上60万元以下
答案：D

4.下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。
A:特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B:资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C:资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成
D:承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
答案：B

5.按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A:0.1
B:0.2
C:0.15
D:0.05
答案：A

6.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。?
A:严格监督，信息透明
B:利益共享，风险共担
C:独立托管，保障安全
D:集合理财，专业管理
答案：A

7.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A:3；5
B:3；2
C:2；3
D:5；3
答案：A

8.投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A:基金账户开立后
B:资金账户开立后
C:基金合同生效后
D:招募说明书生效后
答案：C

9.丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。
A:内资股
B:法入股
C:政策股
D:国家股
答案：B

10.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A:可用自有资金买卖政府债券和金融债券
B:只可用自有资金投资证券
C:对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖
D:可以买卖可转换债券
答案：A

11.《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A:已上市交易的股票
B:已上市交易的债券
C:国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种
D:可在场外交易的股票
答案：D

12.申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A:0.3
B:0.4
C:0.5
D:0.6
答案：B

13.关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。
A:同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
B:资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
C:证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D:证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
答案：C

14.我国金融市场体系不包括（）。
A:商品市场
B:金融衍生品市场
C:货币市场
D:债券市场
答案：A

15.私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。
A:每季度结束之日起5个工作日
B:每月结束之日起5个工作日
C:每季度结束之日起10个工作日
D:每个完整年度结束之日起一个月
答案：B

16.我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和（）交易方式。
A:询价系统
B:点击成交
C:竞价撮合
D:场外成交
答案：B

17.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括()。
A:公司股东人数不少于200人
B:经有权部门批准并发行
C:公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D:公司债券的期限为1年以上
答案：A

18.参与证券投资的金融机构包括（）等。
A:①②③
B:①②③④
C:②③④
D:①④
答案：B

19.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的