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四川省青羊区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库A4版打印

第I部分单选题（100题）

1.股票发行制度不包括（）。
A:发行定价
B:发行方式
C:发行监管制度
D:发行主体
答案：D

2.（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。
A:特别债券
B:国家建设债券
C:赤字国债
D:重点建设债券
答案：C

3.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A:认股权证和备兑权证
B:股权类权证、债权类权证以及其他权证
C:平价权证、价内权证和价外权证
D:认购权证和认沽权证
答案：D

4.目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。
A:天
B:月
C:旬
D:周
答案：D

5.作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。
A:资产类
B:权益类
C:负债类
D:综合类
答案：C

6.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.
A:降低企业所得税率
B:提高资本市场的印花税率
C:增加财政盈余或降低赤字
D:发行国债
答案：B

7.下列关于债券基金的说法不正确的是（）。
A:债券基金适合于稳健型投资者
B:债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
C:当市场利率下调时，债券基金收益将下降
D:在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
答案：C

8.公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。
A:提高公司管理层的决策能力
B:提高公司的股票价格
C:改善公司的经营状况
D:改善公司的绩效考核
答案：C

9.截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。
A:143257
B:130225
C:257143
D:225130
答案：C

10.专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。
A:专项债券是一个特定的债券品种
B:专项债券不可以是普通企业债券
C:发行绿色债券的企业同样受发债指标限制
D:相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽
答案：D

11.在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。
A:中证100指数
B:中证500指数
C:中证300指数
D:中证800指数
答案：B

12.以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。
A:基金的营运依据不同
B:资金的性质不同
C:期限不同
D:投资者的地位不同
答案：C

13.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
A:债券和股票的收益率是互相影响的
B:债券和股票都说无期证券
C:债券和股票都属于有价证券
D:债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
答案：B

14.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A:0.6
B:0.4
C:0.7
D:0.5
答案：D

15.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
A:3万元以上20万元以下
B:3万元以上10万元以下
C:1万元以上3万元以下
D:1万元以上5万元以下
答案：B

16.企业债券筹集的资金可用于（）。
A:本企业的生产经营
B:股票买卖
C:弥补亏损
D:房地产买卖
答案：A

17.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A:证券公司债券
B:保险公司次级债务
C:证券公司次级债务
D:财务公司债券
答案：A

18.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
A:证券
B:商业票据
C:债券
D:股票
答案：B

19.（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A:财政部和中国证监会
B:财政部和中国人民银行
C:财政部、中国人民银行和中国证监会
D:中国证监会和中国人民银行
答案：B

20.在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A:0.1
B:0.15
C:0.25
D:0.2
答案：D

21.（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A:由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%
B:商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C:次级定期债务不得与其他债权相抵消
D: