河北省莲池区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库【含答案】.docx

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河北省莲池区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库【含答案】

第I部分单选题（100题）

1.中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。
A:《证券期货投资者适当性管理办法》
B:《证券公司监督管理条例》
C:《证券投资基金法》
D:《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
答案：A

2.()的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A:契约型基金
B:开放式基金
C:公司型基金
D:封闭式基金
答案：D

3.商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。
A:信用债券资本补充债券
B:信用债券担保债券
C:次级债券信用债券
D:次级债券资本补充债券
答案：D

4.交易债务工具和优先股的市场统称为（）。
A:固定收益市场
B:债务市场
C:普通股市场
D:股票市场
答案：A

5.影响净资产收益率的因素有（）。
A:①②③
B:①②
C:①③④
D:③④
答案：A

6.（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。
A:9：15—9：20
B:9：15—9：30
C:9：20—9：30
D:9：15—9：25
答案：D

7.（）有“宏观经济晴雨表”之称。
A:新三板市场
B:创业板市场
C:主板市场
D:中小板市场
答案：C

8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A:1000万元
B:2000万元
C:2500万元
D:500万元
答案：B

9.截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。
A:225130
B:130225
C:143257
D:257143
答案：D

10.资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
A:利率风险
B:信用风险
C:市场风险
D:市场流动性风险
答案：D

11.（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A:证券交易所
B:保险公司
C:商业银行
D:中央银行
答案：C

12.关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。
A:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
B:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售
C:基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月
D:在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
答案：C

13.经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。
A:风险性
B:永久性
C:流动性
D:参与性
答案：A

14.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。
A:加权价格水平
B:总体价格水平
C:经调整后的价格水平
D:价格水平
答案：C

15.在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。
A:5
B:10
C:1
D:3
答案：C

16.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（）人。
A:200
B:150
C:100
D:185
答案：A

17.约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。
A:储蓄一利率互动机制
B:利率一投资互动机制
C:收入一投资转化机制
D:储蓄一投资转化机制
答案：D

18.以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。
A:任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一
B:任何金融产品都是风险与收益的组合
C:投资是“以收益换风险”
D:坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利
答案：C

19.交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
A:认购期权
B:美式期权
C:欧式期权
D:认沽期权
答案：A

20.目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。
A:I、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:I、Ⅱ、Ⅲ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D

21.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A:促进创业板投资良性循环
B:提高了我国资本市场的运行效率和竞争力
C:有效降低我国金融市场非系统性风险
D:强化以市场为导向的资本约束机制
答案：C

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