广西壮族自治区宜州市历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库A4版可打印.docx

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广西壮族自治区宜州市历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库A4版可打印

第I部分单选题（100题）

1.投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。
A:投机性资金的流动
B:保值性资金的流动
C:套利性资金的流动
D:贸易资金的流动
答案：A

2.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
A:9：00～9：30
B:9：25～9：30
C:9：10～9：25
D:9：15～9：25
答案：D

3.金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。
A:基础工具种类
B:产品形态
C:交易场所
D:自身交易方式
答案：B

4.不属于债券竞价方式的是（）
A:板牌竞价
B:柜台竞价
C:计算机终端申报竞价
D:口头报唱
答案：B

5.参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。
A:存管制
B:托管制
C:会员制
D:全面指定交易制
答案：D

6.按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。
A:0.025
B:0.02
C:0.03
D:0.01
答案：A

7.下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）
A:可以记名、挂失
B:期限有长有短，更适合短期国债的发行
C:不可上市转让，流通性差
D:以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
答案：C

8.（2021年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（??）
A:平均期权
B:障碍期权
C:百慕大期权
D:任选期权
答案：D

9.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A:期货
B:ST股
C:股票、基金上市首日
D:基金
答案：C

10.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A:核准制
B:注册制
C:备案制
D:审批制
答案：B

11.货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。
A:货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑
B:货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑
C:货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑
D:货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑
答案：D

12.关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。
A:通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
B:通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
C:无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
D:卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
答案：C

13.在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A:中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
B:中国证券投资基金业协会；中国证监会
C:中国证监会；中国证券投资基金业协会
D:中国证监会；中国证监会
答案：B

14.以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。
A:银行机构体系
B:银行中介机构体系
C:保险中介体系
D:投资中介体系
答案：D

15.中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（）。
A:外汇掉期业务
B:债券远期交易
C:利率互换交易
D:利率掉期交易
答案：C

16.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。
A:300
B:200
C:100
D:500
答案：B

17.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A:市值
B:面值
C:固定股息率
D:净值
答案：B

18.根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。
A:金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段
B:风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴
C:现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益
D:风险管理是现代金融机构的核心