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整理河北省《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库可打印

第I部分单选题（100题）

1.（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（??）
A:国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险
B:中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”
C:我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系
D:国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管
答案：C

2.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A:20
B:15
C:25
D:30
答案：D

3.地方政府专项债券的规模（）。
A:不得超过财政部确定的本地区专项债券规模
B:不得超过国务院确定的本地区债券规模
C:自行决定
D:不得超过国务院确定的本地区专项债券规模
答案：D

4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。
A:全国人民代表大会
B:证券监管部门
C:中国证券业协会
D:国务院
答案：D

5.金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（）和（）。
A:证券市场非证券金融市场
B:—级市场二级市场
C:债权市场权益市场
D:货币市场资本市场
答案：B

6.托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A:基金持有人
B:基金投资者
C:基金托管人
D:基金管理人
答案：D

7.根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。
A:0.6
B:0.7
C:0.8
D:0.5
答案：C

8.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
A:3年
B:2年
C:1年
D:5年
答案：A

9.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。
A:预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业
B:金融监管和行业发展以及银行与企业
C:资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门
D:金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系
答案：D

10.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。
A:0.1%—5%
B:1%—5%
C:0.1%—1%
D:0.5%—5%
答案：D

11.（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。
A:企业
B:特定的资产池
C:股票
D:债券
答案：B

12.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。
A:持有期收益率
B:到期收益率
C:名义利率
D:实际收益率
答案：C

13.下列说法正确的是（）
A:私募基金子公司乙不得下设任何机构
B:私募基金子公司甲不得对外融资
C:另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
D:另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务
答案：D

14.对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。
A:不予累积计算
B:累积计算
C:通过借债补充
D:通过增发股票补充
答案：A

15.下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
A:指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券
B:指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C:指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D:也在上海证券交易所市场实行
答案：A

16.（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A:风险对冲
B:风险分散
C:风险转移
D:风险控制
答案：A

17.（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
A:推荐制度
B:发审委制度
C:保荐制度
D:保代制度
答案：C

18.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（）元。
A: