ISO9001：2008内审员培训教材之二ppt课件.ppt

ISO9001：2008
内部审核员
审核技巧培训

目录一:基本概念1.审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
确定满足审核准则的程度所进行的系统的、
独立的并形成文件的过程。
2.审核准则：用作依据的一组方针,程序或要求。
3.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息。

4.审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行
评价的结果
5.审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现
后得出的最终审核结果
6.审核委托方：要求审核的组织或人员7.审核方案：针对特定时间段所策划,并具有特定目的
的一组(一次或多次)审核
8.审核计划：对一次审核活动和安排的描述
9.能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和
技能的本领10.质量审核
质量审核：系一项有系统且独立性的查验，以判定质量活动与相关结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效地实施，且规划内容是否适合于达成目标。
一.审核的目及分类
第二方审核是顾客(客户)或客户代表对供货方或潜在的供货方进行的审核.
(审核的重点，则是为符合政府法规要求或客户合同要求，或认证需要)

第三方审核由外部独立的组织进行，如提供符合GB/T19001和GB/T24001标准要求的认证的认证机构2．审核的分类

2.2按审核对象分类
２.3结合审核和联合审核
结合审核：当质量管理体系与环境管理体系或其他管理体系一
起接受审核时OHSAS18000；ISO14001：2004和ISO9001：2000
联合审核：当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个
受审核方时
3.体系审核是一种抽样调查活动4.审核的性质

审核为组织所支持与授权
审核是日常管理作业的一部分
审核不是一种竞赛或对抗
发现事项不是用来处罚的
审核不是挑毛病
审核结果需纳入管理系统，需进行纠正和预防措施5.审核的三要素

收集被审核标的物之各项活动纪录与结果
比较已知基准(ISO9000标准、程序书、法规、客户要求…)
发掘现状和标准差异之原因
三、审核原则2.与审核活动有关的原则
与审核活动有关的原则应通过独立性和系统性来明确
2.1、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础
审核员应独立与受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论是建立在审核证据的基础上
2.2基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法
审核是将所收集到的审核证据对照审核准则进行评价，因此审核证据应当是可证实的，不能被证实的信息不能作为审核的证据审核不是竞赛审核不是制造问题审核成功的基础指定审核组长
负责管理审核方案的人员应为特定的审核指定审核组长
无论审核是由一个审核组还是由一个审核员进行，都应安排一名审核组长全面负责。
选择审核组：
审核组长应根据审核要求选择审核员组成审核组规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员的资格
遵守相应的审核要求和
其它有关规定
制定审核计划，准备工作文件，
给审核组成员布置工作审核组长的职责包括
协助选择审核组的其它成员
制定审核计划
代表审核组同受核方的管理者接触
提交审核报告遵守相应的审核要求
传达和阐明审核要求
有效地策划和履行被赋予的职责
将观察结果形成文件
报告审核结果
验证所采取的纠正措施的有效性
收存和保护与审核有关文件按要求提交这些文件
确保这些文件的机密性
谨慎处理特殊的信息
配合并支持审核组长的工作。审核员的资格条件1.3审核员个人素质处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果
审核过程中排除干扰，认真进行
在审核过程中，全神贯注，全力以赴
在严峻情况下作出有效反应
以审核观察记录为基础，得出能为大多数人所接受的结论
忠实于自己的结论，不屈从于无事实根据要求改变结论的压力。1.4工作能力的保持２.內部审核主题策划2.2內部审核范围定期性內审
(1)中、大型企业单位,事务多----可用“年度计划表”“审核通知单”.（一般一年两次）
(2)小型企业----仅在程序文件中规定一段月份执行及使用“审核通知单”。4.编制审核计划５：内部质量体系审核流程

审核工作需要事先规划准备，并将下列事项列入考虑：
1.排定年度审核计划（形式如何？）
2.编排/确定细部审核排程（形式如何？）
3.通知接受审核之单位及人员（通知那些人员？）
4.取得与审核有关之文件（那些文件？）
5.准备审核查检表。内部质量体系审核流程图：五、审核实施审核时，典型的评价的观点1.审核的基本方法
ISO9000审核的基本方法——抽样
顺向追查
逆向追查
依部门分工追查
依要求事项追查
集中注意负面的事情:抱怨、不合格、
不符合状况、处理记录、延迟交货等什么是过程？
过程是向过程的顾客（内部的和外部的）提供