历年湖南省云溪区《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库【历年真题】.docx

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历年湖南省云溪区《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。
A:从外部获得补偿
B:分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应
C:降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度
D:将风险转嫁给外部
答案：C

2.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B:国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D:自有资金不少于人民币1亿元
答案：D

3.（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。
A:内在价值
B:外在价值
C:票面价值
D:清算价值
答案：A

4.以下债券发行主体为美国州政府的是（）。
A:可转换债
B:公司债券
C:金融债券
D:收益债券
答案：D

5.以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。
A:银行中介机构体系
B:保险中介体系
C:投资中介体系
D:银行机构体系
答案：C

6.国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A:0.1％.0.2％
B:0.2％.1％
C:1％，0.2％
D:0.2％，0.2％
答案：C

7.下列不属于金融市场特点的是（）。
A:交易场所的非固定性
B:交易的自由竞争性
C:交易对象的特殊性
D:交易价格的特殊性
答案：D

8.下列不属于创业板市场功能的是（）.
A:有“宏观经济晴雨表”之称
B:促进产业升级
C:优化资源配置
D:承担风险资本的退出窗口作用
答案：A

9.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。
A:③④
B:①②
C:①③
D:②③
答案：D

10.下面关于中央银行表述正确的是（）。
A:在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
B:中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管
C:中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性
D:中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
答案：D

11.以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。
A:期限不同
B:资金的性质不同
C:投资者的地位不同
D:基金的营运依据不同
答案：A

12.A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元
A:0.16
B:5
C:4
D:1
答案：C

13.资产证券化最早起源于()
A:希腊
B:德国
C:美国
D:英国
答案：C

14.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。
A:欧式期权、美式期权、修正的美式期权
B:股权类期权、利率期权、货币期权
C:看涨期权和看跌期权
D:金融期货合约期权、互换期权
答案：C

15.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。
A:拍卖竞价
B:集合竞价
C:招标竞价
D:连续竞价
答案：D

16.下列说法正确的是（）。
A:企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级
B:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据
C:在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。
D:企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素
答案：C

17.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。
A:5；2
B:3；2
C:3；3
D:5；3
答案：C

18.（2018年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。
A:长期融资
B:期货交易
C:短期融资
D:信用风险
答案：C

19.拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。
A:基金账户和托管账户
B:基金账户和资金账户
C:股票账户和托管账户
D:托管账户和资金账户
答案：B

20.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。