湖南省雨湖区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题【历年真题】.docx

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湖南省雨湖区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。
A:封闭式基金和开放式基金
B:公募基金和私募基金
C:债券基金和股票基金
D:主动型基金和被动型基金
答案：D

2.开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。
A:0.75
B:0.95
C:0.85
D:0.9
答案：B

3.（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A:信用风险
B:流动性风险
C:财务风险
D:经营风险
答案：D

4.A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
A:2.5
B:4
C:5
D:2
答案：C

5.凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。
A:可上市流通；中国证监会和中国人民银行
B:不可上市流通；财政部和中国人民银行
C:不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会
D:可上市流通；财政部和中国人民银行
答案：B

6.金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。
A:降低风险的损失频率或影响程度
B:深入理解各种风险的成因
C:帮助公司应对极端的风险事件
D:储备自有资本金来抵御未知风险
答案：C

7.（2020年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）
A:扬基债券
B:武士债券
C:龙债券
D:熊猫债券
答案：D

8.下列关于小额报价说法不正确的是（）。
A:采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
B:采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销
C:小额报价可以点击确认成交
D:小额报价发出后不能修改
答案：B

9.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A:50
B:60
C:100
D:80
答案：B

10.（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A:公募基金
B:契约型基金
C:公司型基金
D:债券基金
答案：B

11.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。
A:承销方式
B:包销方式
C:代销方式
D:直销方式
答案：C

12.下面对理事会会议表述不正确的是（）
A:理事会会议至少每季度召开一次
B:其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
C:会议必须有2/3以上理事出席
D:理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
答案：B

13.（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。
A:信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
B:在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
C:若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
D:最基本的信用违约互换涉及两个当事人
答案：A

14.（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（??），制订有效的流动性风险应急计划。
A:公司战略发展
B:压力测试结果
C:风险来源结构
D:收益来源结构
答案：B

15.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。
A:保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金
B:结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价
C:股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
D:对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手
答案：A

16.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。
A:账面价值
B:票面金额
C:清算价值
D:内在价值
答案：B

17.（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（??）
A:特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组
B:特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入
C:承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种
D:原始权益