湖南省云溪区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题内部题库（考点提分）.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖南省云溪区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题内部题库（考点提分）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。
A:詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
B:在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
C:詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度
D:詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
答案：A

2.下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。
A:期限通常在6个月到3年
B:中央银行票据实质是中央银行债券
C:发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币
D:具有短期性的特点
答案：A

3.在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。
A:中证800指数
B:中证100指数
C:中证500指数
D:中证300指数
答案：C

4.资产支持证券是以()为基础发行证券。
A:债券
B:企业
C:特定的资产池
D:股票
答案：C

5.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A:债务池
B:资产池
C:现金流
D:投资组合
答案：B

6.()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A:交易会员
B:交易主机
C:交易大厅
D:交易单元
答案：D

7.下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。
A:除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B:从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
C:除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
D:从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
答案：D

8.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A:80
B:50
C:60
D:100
答案：C

9.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。
A:直接购买商品及金融衍生品类产品
B:投资人身保险产品
C:直接投资二级市场股票
D:直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品
答案：D

10.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。
A:证券投资基金风险投资基金
B:股权投资基金风险投资基金
C:证券投资基金另类投资基金
D:股票投资基金债券投资基金
答案：C

11.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。
A:证券交易所
B:中央银行
C:银行业协会
D:清算机构
答案：B

12.按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A:货币市场资本市场
B:—级市场二级市场
C:交易所市场场外交易市场
D:债权市场权益市场
答案：C

13.股票增发后，公司的注册资本（）。
A:不变
B:相应增加
C:相应减少
D:以上都不对
答案：B

14.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A:期货交易
B:远期交易
C:现券交易
D:回购交易
答案：D

15.下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A:单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
B:证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
C:证券市场融资是一种直接融资
D:投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
答案：D

16.下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。
A:证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
B:证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
C:设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D:证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
答案：C

17.（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国人民银行
C:证券公司
D:中国证监会
答案：A

18.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）
A:不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项
B:最近3个会计年度连续盈利
C:最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形
D:业务和盈利