历年贵州省《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案【历年真题】.docx

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历年贵州省《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.关于金融期权，下列说法错误的是（）。
A:在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
B:从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的
C:金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
D:从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
答案：C

2.（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A:申购费
B:基金销售服务费
C:基金运作费
D:基金交易费
答案：B

3.目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。
A:个人投资者
B:机构投资者
C:证券公司
D:非银行金融机构
答案：A

4.下列属于短期金融资产市场的是（）.
A:货币市场
B:资本市场
C:股票市场
D:债券市场
答案：A

5.一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A:规模
B:流通时间
C:总量
D:流通速度
答案：C

6.2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
A:深圳
B:北京
C:香港
D:上海
答案：C

7.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。
A:提供流动性
B:价格发现
C:资金融通
D:风险管理
答案：B

8.国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%
A:35，25
B:30，20
C:35，30
D:40，35
答案：A

9.下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。
A:信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
B:在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
C:最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D:若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
答案：A

10.下列关于基金托管费的说法正确的是（）。
A:通常基金规模越大，基金托管费率越低
B:我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费
C:基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取
D:基金托管费逐月计算，按月支付
答案：A

11.QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（）投资当地证券市场。
A:基金公司
B:专门账户
C:银行
D:证券公司
答案：B

12.下列不属于流动性风险的是（）。
A:融资流动性风险
B:市场流动性风险
C:市场风险
D:资产流动性风险
答案：C

13.多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A:远期合约
B:现货合约
C:期货合约
D:金融远期合约
答案：C

14.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A:公正性
B:独立性
C:一致性
D:客观性
答案：C

15.证券金融公司可以委托（）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
A:证券业协会
B:证券登记清算结构
C:证券登记结算机构
D:证监会
答案：C

16.下面对证券公司表述错误的是（）。
A:证券公司提供的服务具有专业性
B:证券公司本身无法在证券市场进行投资
C:证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务
D:证券公司是证券市场的主要中介机构
答案：B

17.（）可以管理系统性风险和非系统性风险。
A:风险控制
B:风险转业
C:风险对冲
D:风险分散
答案：C

18.我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。
A:基金份额净值
B:基金份额总值
C:基金资产总值
D:基金资产净值
答案：A

19.（2018年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:经营风险
答案：B

20.（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A: