湖南省雁峰区2024《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题附答案【基础题】.docx

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湖南省雁峰区2024《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。
A:法人
B:专业人士
C:组织
D:社会自然人
答案：D

2.证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。
A:强化监管
B:风险固定
C:收益稳定
D:具有规模优势
答案：D

3.（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。
A:小微企业增信集合债券
B:中小企业集合债券
C:专项债券
D:项目收益债券
答案：B

4.长期资本流动的主要方式不包括（）。
A:国际证券投资
B:国际贷款
C:国际直接投资
D:银行资金调拨
答案：D

5.按照风险因素划分，金融风险不包括（）。
A:市场风险
B:流动性风险
C:经济风险
D:信用风险
答案：C

6.（2019年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A:公司债券
B:缓息债券
C:加息债券
D:金融债券
答案：B

7.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。
A:上一交易日结算价格的±10％
B:上一交易日最高价的±10％
C:上一交易日最高价的±2％
D:上一交易日结算价格的±2％
答案：A

8.金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
A:产品形态
B:基础工具
C:交易场所
D:自身交易的方法和特点
答案：D

9.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A:3个月7
B:4个月7
C:4个月10
D:3个月10
答案：B

10.按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（）。
A:加权平均法
B:几何平均法
C:算数平均法
D:—次性平均法
答案：A

11.按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
A:发行方式
B:嵌入式衍生产品
C:收益保障性
D:联结的基础产品
答案：D

12.根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。
A:金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段
B:现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益
C:风险管理是现代金融机构的核心竞争力
D:风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴
答案：A

13.银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。
A:16:00:00
B:15:00:00
C:15:30:00
D:14:30:00
答案：B

14.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。
A:发行方式趋于市场化
B:期限趋于多样化
C:规模越来越大
D:业务发展综合化
答案：D

15.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A:10
B:5
C:7
D:20
答案：A

16.（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。
A:上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B:上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C:上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D:上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
答案：D

17.以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。
A:公司净资产和预期收益增加，每股价值下降
B:发行或转让价格较灵活
C:便于股票分割
D:无面额股票代表着股东对公司资本总额