湖南省雁峰区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案（各地真题）.docx

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湖南省雁峰区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案（各地真题）

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。
A:风险分散
B:风险控制
C:风险转移
D:风险规避
答案：A

2.在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。
A:行业估值水平
B:行业可持续性
C:行业竞争结构
D:抗外部冲击的能力
答案：B

3.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。
A:100
B:200
C:500
D:300
答案：A

4.避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。
A:投机性资金的流动
B:保值性资金的流动
C:贸易资金的流动
D:套利性资金的流动
答案：B

5.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A:0.01
B:0.005
C:0.02
D:0.015
答案：A

6.（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A:金融互换
B:金融期货
C:金融远期合约
D:金融期权
答案：D

7.沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。
A:“定价→竞价→定价”
B:“竞价→议价→定价”
C:“议价→定价→竞价”
D:“定价→议价→定价”
答案：A

8.在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。
A:24
B:36
C:12
D:10
答案：C

9.金融期货中最先产生的品种是（）。
A:股权类期货
B:外汇期货
C:利率期货
D:房地产价格指数期货
答案：B

10.在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
A:0.15
B:0.2
C:0.1
D:0.05
答案：C

11.我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A:差额逐笔结算机制
B:差额结算机制
C:净额结算机制
D:全额逐笔结算机制
答案：D

12.派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。
A:利息和上期应付利润
B:利息和当期应付利润
C:盈余公积和上期应付利润
D:盈余公积和当期应付利润
答案：D

13.中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。
A:损益表
B:现金流量表
C:所有者权益变动表
D:资产负债表
答案：D

14.关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。
A:加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B:简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
C:股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
D:修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
答案：A

15.下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。
A:我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
B:企业债券涵盖公司债券
C:企业债券的发行主体不包括上市公司
D:企业偾券和公司债券是相同的一种债券
答案：D

16.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A:5亿元
B:2亿元
C:1亿元
D:3亿元
答案：D

17.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。
A:丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
B:乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C:甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
D:丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
答案：D

18.养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。
A:0.05
B:0.15
C:0.1
D:0.2
答案：D

19.（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A:回购交易
B:期货交易
C:远期交易
D: