湖南省雁峰区历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题真题题库含答案（培优）.docx

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湖南省雁峰区历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题真题题库含答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。
A:基金持有人
B:基金管理人
C:基金投资者
D:基金托管人
答案：B

2.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
B:经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
C:经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
D:经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
答案：B

3.（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。
A:股票合并是将若干股票合并为1股
B:股票合并又称并股
C:股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D:股票合并常见于低价股
答案：C

4.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A:证券咨询业务
B:证券法律业务
C:法律服务业务
D:证券监管业务
答案：B

5.下列属于境外上市外资股的特点的是（）。
A:公司支付股利时以人民币计价
B:无记名股票
C:人民币认购买卖
D:外币标明股票面值
答案：A

6.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。
A:订单驱动市场
B:竞价市场
C:做市商市场
D:经纪商市场
答案：C

7.（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
A:项目收益债券
B:专项债券
C:中小企业集合债券
D:小微企业增信集合债券
答案：D

8.A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。
A:1
B:0.8
C:4
D:1.25
答案：B

9.下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。
A:普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
B:普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
C:股东每持有一份股份，就有一份表决权
D:对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
答案：A

10.（2018年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A:已上市交易的债券
B:国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
C:可在场外交易的股票
D:已上市交易的股票
答案：C

11.全面的风险管理的含义不包括()。
A:全过程的风险管理
B:全天候的管理
C:全方位的管理
D:全部风险的管理
答案：B

12.（2020年真题）资产证券化最早起源于（）
A:希腊
B:德国
C:英国
D:美国
答案：D

13.关于股票价值的说法错误的是()。
A:股票的票面价值又被称为"面值"
B:如果以面值作为发行价，被称为"平价发行"
C:股票账面价值并不等于股票的市场价格
D:股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
答案：D

14.关于沪股通的说法中，有误的是（）。
A:沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股
B:沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C:通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
D:上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
答案：A

15.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A:人民币
B:欧元
C:港币
D:美元
答案：A

16.在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
A:①③
B:②③④
C:②④
D:①②④
答案：B

17.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。
A:货币期权
B:互换期权
C:股票期权
D:利率期权
答案：C

18.公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。
A:9
B:3
C:6
D:12
答案：C

19.股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。
A:增加上升
B:增加下跌
C:减少下跌
D:减少上升
答案：B

20.以下在相关规定中，关