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内部使用广东省潮阳区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题通关秘籍题库及答案【最新】

第I部分单选题（100题）

1.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A:流通股
B:限售股
C:法人股
D:国有股
答案：D

2.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A:14：58～15：00
B:14：59～15：00
C:14：56～15：00
D:14：57～15：00
答案：D

3.在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。
A:金融债券
B:公司债券
C:欧洲债券
D:政府债券
答案：C

4.（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
A:证券公司
B:会计师事务所
C:投资咨询公司
D:资产评估事务所
答案：A

5.反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。
A:市销率倍数
B:市盈率倍数
C:企业价值/息税前利润倍数
D:市净率倍数
答案：A

6.发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。
A:储蓄国债（电子式）
B:实物国债
C:记账式国债
D:储蓄国债（凭证式）
答案：D

7.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。
A:特定目的受托人
B:金融机构
C:承销人
D:发起人
答案：B

8.货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。
A:债券市场
B:银行间债券市场
C:票据贴现市场
D:银行间同业拆借市场
答案：B

9.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A:0.5
B:0.7
C:0.6
D:0.4
答案：A

10.关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。
A:中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管
B:市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险
C:中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
D:日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管
答案：A

11.在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.
A:增发
B:配股
C:定向增发
D:发行可转换公司债券
答案：A

12.关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。
A:需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
B:通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股
C:盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式
D:个人投资者需参与证券交易24个月以上
答案：B

13.通过证券交易所进行的融资属于()。
A:股权融资
B:债券融资
C:间接融资
D:直接融资
答案：D

14.（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。
A:国务院
B:证券发行人
C:证券交易所
D:中国证监会
答案：C

15.2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（）倍。
A:121
B:120
C:130
D:131
答案：D

16.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A:2
B:1
C:3
D:5
答案：B

17.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A:0.1
B:0.05
C:0.3
D:0.2
答案：A

18.中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
A:2006
B:2005
C:2007
D:2004
答案：B

19.（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。
A:0.0015
B:0.001
C:0.0005
D:0
答案：D

20.下列关于外资股的说法，错误的是()
A:红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
B:境内上市外资股也被称为B股
C:外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
D:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
答案：A

21.金融资产的持有者为了