广东省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【达标题】.docx

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广东省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。
A:0.25
B:0.2
C:0.1
D:0.15
答案：B

2.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。
A:上海市场
B:主板市场
C:创业板市场
D:中国香港市场
答案：D

3.我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。
A:银行间市场
B:场外债券零售市场
C:银行间柜台市场
D:场内市场
答案：A

4.交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。
A:普通股市场
B:固定收益市场
C:股票市场
D:债务市场
答案：B

5.投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。
A:证券交易
B:融资交易
C:借贷交易
D:融券交易
答案：D

6.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。
A:18
B:12
C:24
D:36
答案：C

7.基金托管费是支付给（）的费用。
A:证券监督管理机构
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金持有人
答案：C

8.W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。
A:资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元
B:资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元
C:资产负债表显示，存款负债为21亿元
D:资产负债表显示，存款负债为25亿元
答案：A

9.按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。
A:债权市场、权益市场
B:证券市场、非证券金融市场
C:一级市场、二级市场
D:国际金融市场、国内金融市场
答案：D

10.下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。
A:公司债券条款中包含的转股条款
B:公司债券条款中包含的赎回条款
C:在期货交易所交易的期货合约
D:公司债券条款中包含的返售条款
答案：C

11.下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。
A:履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
B:银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
C:金融机构是洗钱的唯一渠道
D:是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
答案：C

12.（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A:现券交易
B:回购交易
C:远期交易
D:期货交易
答案：D

13.在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?
A:T－1
B:T＋3
C:T－2
D:T－3
答案：C

14.企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A:5亿元
B:3亿元
C:2亿元
D:1亿元
答案：B

15.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C:自有资金不少于人民币1亿元
D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答案：C

16.在证券市场上，资金的供给者是()
A:证券投资者
B:证券中介机构
C:证券发行人
D:证券交易所
答案：A

17.在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。
A:推荐人
B:保荐人
C:发审委
D:承销人
答案：C

18.企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（）。
A:4亿元人民币
B:1亿元人民币
C:3亿元人民币
D:5亿元人民币
答案：C

19.（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所
答案：A

20.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序