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内部使用甘肃省迭部县《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．
A:风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
B:风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定
C:风险偏好是风险容忍度的具体体现
D:风险容忍度是战略性的
答案：B

2.以下哪项不属于创业板市场的功能（）。
A:促进产业升级
B:投机活动
C:优化资源配置
D:承担风险资本的退出窗口作用
答案：B

3.下面对证券交易所描述错误的是（）。
A:证券交易所是整个证券市场的核心
B:证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
C:证券交易所是我国自律管理机构
D:证券交易所本身可以进行证券买卖
答案：D

4.上海证券交易所证券的收盘价为()。
A:当日该证券的第一笔成交价格
B:当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
C:当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
D:当日该证券的最后一笔成交价格
答案：C

5.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A:卖方
B:期货经纪公司
C:交易所（或期货清算公司）
D:买方
答案：C

6.下列属于证券市场中介机构的有（）。
A:①②③④
B:①③④
C:①②③
D:②③④
答案：A

7.依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。?
A:可赎回优先股票和不可赎回优先股票
B:可转换优先股票和不可转换优先股票
C:参不优先股票和非参不优先股票
D:累积优先股票和非累积优先股票
答案：B

8.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A:0.3
B:0.1
C:0.15
D:0.2
答案：C

9.在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A:0.6
B:0.7
C:0.8
D:0.5
答案：C

10.股票质押融资中（）为质权人。
A:第三人
B:债务人
C:股权
D:债权人
答案：D

11.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A:0.6
B:0.7
C:0.5
D:0.4
答案：A

12.下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。
A:经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小
B:信用利差反映了不同违约风险的风险溢价
C:不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同
D:衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌
答案：C

13.影响股票投资价值的内部因素是()。
A:行业或区域竞争结构
B:市场波动
C:宏观经济
D:股利政策
答案：D

14.超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。
A:270
B:180
C:360
D:90
答案：A

15.影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。
A:货币供给量
B:利率
C:支出
D:信贷政策机制
答案：C

16.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。
A:企业（公司）债
B:外国政府债券
C:国债
D:银行存款
答案：B

17.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。
A:发债融资
B:上市融资
C:直接融资
D:间接融资
答案：C

18.下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（）。
A:证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交
B:买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者
C:我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式
D:集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
答案：B

19.某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A:0.43
B:0.49
C:0.39
D:0.33
答案：C

20.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A:90
B:360
C:270
D:180
答案：C

21.下列私募基金子公司的做法正确的是（）。
A:私募基金子公司乙同时经营私募基金