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内部使用广东省清城区《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（）的股份。
A:可上市流通
B:可在柜台交易
C:限制流通
D:分散持有
答案：A

2.下列关于信用增级机构的说法,正确的有（）
A:③④
B:①③
C:②③
D:①②
答案：A

3.证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。
A:100
B:200
C:50
D:500
答案：B

4.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。
A:30
B:40
C:20
D:50
答案：D

5.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A:保护基金
B:开放式基金
C:封闭式基金
D:投资基金
答案：A

6.表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。
A:Delta值
B:Rho值
C:Theta值
D:Gamma值
答案：A

7.根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()
A:P2P资产证券化
B:不动产证券化
C:信贷资产证券化
D:应收账款证券化
答案：A

8.权证是一种（）类金融衍生产品。
A:期权
B:期货
C:股权
D:债权
答案：A

9.下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（）。
A:信用评级较高的债券，利率较高
B:信用评级较低的债券，利率较低
C:以上均不正确
D:信用评级较低的债券，利率较高
答案：D

10.发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括（）。
A:市场利率变化
B:资金使用方向
C:借贷资金市场利率水平
D:债券的变现能力
答案：C

11.具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。
A:任选期权
B:障碍期权
C:平均期权
D:百慕大期权
答案：A

12.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A:0.015
B:0.005
C:0.02
D:0.01
答案：D

13.（）=期权价格变化／期权标的证券价格变化。
A:Gamma值
B:Delta值
C:Rho值
D:Theta值
答案：B

14.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
A:0.08
B:0.2
C:0.1
D:0.05
答案：A

15.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（）。
A:对投资提供同质化服务
B:经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
C:对投资进行分类评估和分类管理
D:监管底线要求、自律组织规定产品名录指引
答案：A

16.间接融资的特点不包括（）。
A:资金获得的间接性
B:融资的相对集中性
C:全部具有可逆性
D:信誉的差异性较大
答案：D

17.关于公司的盈利水平影响股票的描述中，错误的是（）。
A:股票价格的涨跌和公司盈利的变化完全同时发生
B:公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一
C:预期公司盈利减少，股票市场价格下降
D:—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨
答案：A

18.（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
A:1983年
B:1948年
C:1986年
D:1984年
答案：C

19.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。
A:最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B:最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
C:上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D:最近3个会计年度连续盈利
答案：B

20.下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。
A:律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
B:在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
C:同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
D: