2024年江苏省《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题通关秘籍题库（典优）.docx

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2024年江苏省《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题通关秘籍题库（典优）

第I部分单选题（100题）

1.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。
A:可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
B:受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能
C:特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
D:资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方
答案：C

2.（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。
A:中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
B:任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
D:中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
答案：B

3.一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A:多重监管
B:同业监管
C:混业监管
D:分业监管
答案：D

4.以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。
A:套利性资金的流动
B:国际间接投资
C:贸易资金的流动
D:国际直接投资
答案：D

5.债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。
A:净额交收
B:差额交收
C:加额交收
D:全额交收
答案：A

6.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A:基金的市场营销
B:基金的后台管理
C:基金的会计核算
D:基金的投资管理
答案：D

7.《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。
A:1个月；半个月
B:2个月；15个工作日
C:2个月；半个月
D:1个月；15个工作日
答案：B

8.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）
A:我国发行国际债券始于20世纪80年代
B:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
C:我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
D:财政部在国外发行的债券，属于政府债券
答案：C

9.投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A:招募说明书生效后
B:基金合同生效后
C:基金账户开立后
D:资金账户开立后
答案：B

10.（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册
A:中国证监会
B:中国证券投资基金业协会
C:中国证券业协会
D:沪深交易所
答案：A

11.关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）
A:不同于审批制、核准制
B:以信息披露为中心
C:证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断
D:证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断
答案：D

12.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。
A:商业判断
B:经营判断
C:风险判断
D:收益判断
答案：A

13.下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。
A:人民币标明股票面值
B:投资者包括外国自然人、法人和其他组织
C:人民币认购买卖
D:记名股票
答案：C

14.下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。
A:申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平
B:申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
C:发行金融债券后，资本充足率不低于10%
D:申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
答案：C

15.中国证券业协会三大职能不包括（）
A:高效
B:传导
C:服务
D:自律
答案：A

16.从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。
A:一季度
B:半年
C:一年
D:一个月
答案：D

17.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A:固定股息率
B:净值
C:面值
D:市值
答案：C

18.（2018年真题）狭义的有价证券指的是（）。
A:金融证券
B:货币证券
C:资本证券
D:商品证券
答案：C

19.资本市场是指（）。
A:是为短期融资产品提供交易服务的市场
B:短期金融市场
C:仅包括无形市场
D