山东省兖州区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题通关秘籍题库及答案（典优）.docx

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山东省兖州区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题通关秘籍题库及答案（典优）

第I部分单选题（100题）

1.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A:已上市A股
B:首日上市的证券
C:已上市B股
D:已上市基金
答案：B

2.与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（）
A:②④
B:①②④
C:①③
D:①②③④
答案：B

3.将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。
A:发行方式
B:信用状况
C:期限长短
D:利率是否固定
答案：B

4.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。
A:总经理
B:理事会
C:会员大会
D:董事会
答案：C

5.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。
A:0.2
B:0.3
C:0.1
D:0.5
答案：A

6.下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。
A:①②③
B:①③④
C:①②④
D:②③④
答案：A

7.在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。
A:谋求高盈利
B:实施宏观调控
C:调剂资金余缺
D:实行特定的产业政策
答案：A

8.下列不属于年度报告应当报送的内容有()。
A:公司概况
B:涉及公司的重大诉讼事项
C:公司的实际控制人
D:公司财务会计报告和经营情况
答案：B

9.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。
A:0.25
B:0.5
C:0.2
D:0.3
答案：A

10.下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。
A:短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债
B:中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债
C:短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债
D:长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债
答案：D

11.关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。
A:网下投资者在申购时需缴付申购资金
B:投资者不得同时参与网上或者网下发行
C:网上发行应当早于网下发行
D:网上投资者在申购时需缴付申购资金
答案：B

12.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。
A:丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
B:丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。
C:甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
D:乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
答案：A

13.派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。
A:利息和上期应付利润
B:利息和当期应付利润
C:盈余公积和上期应付利润
D:盈余公积和当期应付利润
答案：D

14.（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A:开放式基金
B:投资基金
C:封闭式基金
D:保护基金
答案：D

15.（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A:货币证券
B:商业证券
C:商品证券
D:资本证券
答案：D

16.（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）
A:LOF申购和赎回均以现金进行
B:LOF不会出现大幅度折价交易
C:LOF可以是主动管理型基金
D:LOF仅能在交易所申购、赎回
答案：D

17.按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。
A:公募基金私募基金
B:封闭式基金开放式基金
C:主动型基金被动型基金
D:债券基金股票基金
答案：C

18.以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。
A:普通股—优先股—超级表决权股
B:优先股—普通股—“金股”
C:“金股”—优先股—超级表决权股
D:普通股—超级表决权股—优先股
答案：B

19.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A:0.8
B:0.3
C:0.5
D:0.6
答案：A

20.深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。
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