整理山东省《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库（典优）.docx

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整理山东省《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库（典优）

第I部分单选题（100题）

1.（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。
A:吸收存款
B:购入债券
C:发放贷款
D:发行债券
答案：D

2.在（）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。
A:推荐制
B:审批制
C:保荐制
D:核准制
答案：D

3.按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。
A:0.4
B:0.5
C:0.2
D:0.3
答案：B

4.下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。
A:发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途
B:国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文
C:人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通
D:经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
答案：B

5.有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。
A:商业银行、邮政储蓄银行和信托机构
B:仅商业银行
C:商业银行、邮政储蓄银行
D:仅信托机构
答案：C

6.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A:上海证券交易所
B:香港证券交易所
C:纽约证券交易所
D:深圳证券交易所
答案：D

7.深圳证券交易所于（）年正式开业。
A:1989
B:1995
C:1993
D:1991
答案：D

8.下列有关配股的说法错误的是（）。
A:配股是上市公司向原股东配售股份的行为
B:对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报
C:原股东可以参与配股，也可以放弃配股权
D:由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价上升
答案：D

9.（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。
A:在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B:在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
C:在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D:在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
答案：A

10.境外上市外资股包括（）。
A:①②③⑥
B:②③④⑥
C:②③⑤⑥
D:②④⑤⑥
答案：B

11.（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）
A:詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
B:詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
C:在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
D:詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度
答案：B

12.按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。
A:①④
B:①②④
C:②③
D:③
答案：D

13.在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。?
A:缓息债券
B:公司债券
C:金融债券
D:加息债券
答案：A

14.某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A:0.43
B:0.49
C:0.33
D:0.39
答案：D

15.证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。
A:时间优先，机构优先
B:时间优先，价格优先
C:价格优先，客户优先
D:时间优先，客户优先
答案：D

16.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。
A:赤字国债
B:国家建设债券
C:重点建设债券
D:特别债券
答案：A

17.下列关于外国债券的说法中正确的是（）。
A:外国债券是一种非传统的国际债券
B:债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家
C:债券发行人和债券的面值货币属于不同国家
D:外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券
答案：C

18.上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。
A:1992
B:1991
C:1990
D:1993
答案：C

19.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为
A:10
B:5
C:30
D:20
答案：D

20.债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A:发行主体
B:债券形态
C:付息方式
D:发行方式
答案：A

21.开放式基金所特有的风险是（）。
A:技术风险
B:管理能力风险