山西省城区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【典优】.docx

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山西省城区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【典优】

第I部分单选题（100题）

1.下列关于委托指令的说法，错误的是()
A:委托指令应包括委托数量和委托价格
B:委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求
C:委托指令无需包含买卖方向
D:委托指令应包括证券账户号码和证券代码
答案：C

2.下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。
A:中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司
B:沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数
C:沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现
D:沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位
答案：D

3.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A:现金流
B:投资组合
C:资产池
D:债务池
答案：C

4.（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）
A:国家股
B:红筹股
C:法人股
D:社会公众股
答案：B

5.（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A:《证券投资基金法》
B:《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
C:《证券期货投资者适当性管理办法》
D:《证券公司监督管理条例》
答案：C

6.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。
A:1978-1992年
B:1999年至今
C:1981-1990年
D:1993-1998年
答案：D

7.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。
A:欧式期权、美式期权和修正的美式期权
B:认购期权和认沽期权
C:股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D:单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
答案：A

8.（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A:私募基金市场
B:区域性股权市场
C:机构间私募产品报价与服务系统
D:券商柜台市场
答案：D

9.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
A:保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B:证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D:证券发行人负责证券发行的主承销工作
答案：D

10.以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A:把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者
B:对没有立即转付的款项进行再投资
C:公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为
D:定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
答案：D

11.派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。
A:利息和当期应付利润
B:盈余公积和上期应付利润
C:利息和上期应付利润
D:盈余公积和当期应付利润
答案：D

12.存券银行在基础证券发行国安排的银行是（）。
A:托管银行
B:美国证券交易委员会
C:中央存托公司
D:存券银行
答案：A

13.关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。
A:—般开放式基金按“已知价”原则进行买卖
B:固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回
C:基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额
D:在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份
答案：A

14.在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。
A:金融债券
B:政府债券
C:欧洲债券
D:公司债券
答案：C

15.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。
A:1200
B:2000
C:5000
D:600
答案：A

16.下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。
A:封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B:封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少
C:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现