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完整版四川省青羊区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题通关秘籍题库（全优）

第I部分单选题（100题）

1.（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。
A:基础资产不同
B:履约的保证不同
C:现金流转不同
D:套利的作用与效果不同
答案：D

2.下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。
A:以风险换收益也应无限制地承担风险
B:投资是以风险换收益
C:任何金融产品都是风险和收益的组合
D:风险是与收益相匹配的
答案：A

3.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。
A:0.6
B:0.4
C:0.3
D:0.5
答案：B

4.（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。
A:信用风险
B:结算风险
C:市场风险
D:法律风险
答案：C

5.（2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（??）
A:信用衍生工具
B:利率衍生工具
C:货币衍生工具
D:股权类衍生工具
答案：A

6.下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（）。
A:客户证券交易由证券公司单方发起
B:证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验
C:指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
D:中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司
答案：B

7.从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。
A:510000
B:1010000
C:55000
D:105000
答案：B

8.证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。
A:风险预警
B:风险控制
C:风险报告
D:风险监测
答案：C

9.养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。
A:0.2
B:0.15
C:0.05
D:0.1
答案：A

10.就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。
A:0.03
B:0.05
C:0.15
D:0.1
答案：D

11.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A:客户分级和资产分级
B:客户评级和资产评级
C:客户评级和证券评级
D:客户分级和证券分级
答案：A

12.以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（）。
A:不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行
B:金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
C:准入前国民待遇和负债清单原则
D:在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
答案：A

13.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。
A:机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税
B:机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税
C:机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税
D:机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
答案：B

14.下列不属于基金交易费的是（）。
A:过户费
B:证管费
C:审计费
D:经手费
答案：C

15.将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
A:交易工具
B:交割方式
C:辐射地域
D:组织形态
答案：D

16.（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
A:是否进行信用评级由证监会确定
B:必须进行信用评级
C:是否进行信用评级由发行人确定
D:是否进行信用评级由评级机构确定
答案：C

17.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。
A:甲公司股东占公司的股份比例提高
B:甲公司权益总量不变
C:甲公司权益总量增加
D:甲公司发行在外的股份总额不变
答案：B

18.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
A:国家建设债券
B:特别债券
C:赤字国债
D:重点建设债券
答案：C

19.（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）
A:国家财政发行的国库券
B:地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券
C:国家银行发行的金融债券
D:企业发行的债券
答案：D

20.以下（）交易