历年山西省沁县《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库A4版打印.docx

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历年山西省沁县《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库A4版打印

第I部分单选题（100题）

1.下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。
A:柜台交易市场
B:新三板
C:区域性股权交易市场
D:中小板市场
答案：D

2.证券交易所的特征不包括（）。
A:通过公平竞价的方式决定交易价格
B:—般投资者可以在证券交易所直接进行交易
C:有固定的交易场所和交易时间
D:实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理
答案：B

3.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。
A:风险投资融资
B:股票市场融资
C:债券市场融资
D:民间借贷
答案：B

4.（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。
A:风险报告
B:风险控制
C:风险监测
D:风险预警
答案：C

5.下列关于小额报价说法不正确的是（）。
A:小额报价发出后不能修改
B:采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销
C:小额报价可以点击确认成交
D:采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
答案：B

6.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A:0.1
B:0.4
C:0.2
D:0.3
答案：C

7.（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A:可交换债券
B:可交易债券
C:可分离债券
D:可转换债券
答案：A

8.（）对金融市场有着直接、主要的影响。
A:财政政策
B:货币政策
C:经济周期
D:收入政策
答案：B

9.（2018年真题）基金一般反映的是（）。
A:借贷关系
B:信托关系
C:所有权关系
D:债权债务关系
答案：B

10.封闭式基金的存续期应在()以上。
A:2年
B:15年
C:10年
D:5年
答案：D

11.（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）
A:证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
B:证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C:证券公司发行债券应该进行债券信用评级
D:证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
答案：B

12.（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
A:投机风险
B:资产流动性风险
C:市场风险
D:操作风险
答案：B

13.与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。
A:从外部获得补偿
B:分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应
C:降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度
D:将风险转嫁给外部
答案：C

14.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
A:注册制
B:事后备案
C:许可证
D:事前报备
答案：C

15.下列说法中正确的是（）。
A:集合竞价中可能存在不同的成交价
B:集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
C:连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价
D:可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一
答案：B

16.我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A:①③
B:③④
C:②④
D:①②
答案：D

17.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。
A:期限性
B:永久性
C:风险性
D:流动性
答案：D

18.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。
A:购买
B:赎回
C:认购
D:申购
答案：D

19.（2018年真题）（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A:社会公众股
B:国家股
C:法人股
D:外资股
答案：C

20.（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。
A:在一个工作日内
B:立即
C:在当天交易时间结束前
D:在一个交易日内
答案：B

21.A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。
A:400
B:310
C:340
D:440
答案：B

22.（）=期权价值变化／到期时间变化。
A:Theta值
B:Gamma值
C:Delta值
D:Rho值
答案：A

23.将金