黑龙江省翠峦区2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试通关秘籍题库【考试直接用】.docx

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黑龙江省翠峦区2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试通关秘籍题库【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A:融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
C:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
D:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
答案：D

2.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。
A:丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
B:丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
C:乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
D:甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
答案：A

3.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。
A:信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
B:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
C:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
D:公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案：D

4.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A:股票编号不同
B:股票名称不同
C:股票的记载方式不同
D:股东权利不同
答案：C

5.货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。
A:票据贴现市场
B:债券市场
C:银行间债券市场
D:银行间同业拆借市场
答案：C

6.以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
A:余额包销
B:自销
C:代销
D:全额包销
答案：C

7.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A:10
B:2
C:3
D:5
答案：C

8.（2021年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（??）都是相似的。
A:交易对手
B:关键要素
C:合规指标
D:信用风险
答案：B

9.金融市场的首要功能是（）。
A:风险管理
B:价格发现
C:资金融通
D:提供流动性
答案：C

10.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。
A:国债
B:资产证券化证券
C:地方政府债
D:公司债
答案：C

11.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A:3～5
B:1～5
C:2～5
D:1～3
答案：A

12.深圳证券交易所于（）正式营业。
A:33088
B:33422
C:33758
D:32631
答案：B

13.下列不属于宏观经济风险特征的是（）。
A:隐藏性
B:潜在性
C:累积性
D:突发性
答案：D

14.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。
A:0.5
B:0.8
C:0.7
D:0.6
答案：D

15.为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。
A:资格审批改为备案
B:备案改为禁止从事
C:备案改为资格审批
D:资格审批改为禁止从事
答案：A

16.（2019年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A:金融互换
B:结构化金融衍生工具
C:金融期权
D:金融期货
答案：A

17.关于港股通的说法中，有误的是（）。
A:投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收
B:上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况
C:投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制
D:上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港