湖南省2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【考试直接用】.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖南省2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
A:1
B:5
C:3
D:2
答案：D

2.2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。
A:130
B:150
C:520
D:140
答案：C

3.按基础资产分类，权证的分类不包括（）。
A:股本权证
B:股权类权证
C:债权类权证
D:其他权证
答案：A

4.（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）
A:受承销人委托派发证券权益
B:证券的存管和过户
C:证券账户、结算账户的设立
D:证券持有人名册登记
答案：A

5.关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。
A:证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
B:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施
C:证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D:证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
答案：B

6.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A:90
B:360
C:180
D:270
答案：D

7.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（）元。
A:3
B:2
C:2.5
D:6
答案：D

8.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。
A:专项收入
B:财政拨款
C:政府性基金
D:公共预算收入
答案：D

9.下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。
A:我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%
B:基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式
C:债券型基金的认购费率通常在1%以下
D:基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
答案：A

10.下列关于风险的说法错误的是（）。
A:风险是结果的不确定性
B:风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性
C:风险是损失发生的可能性
D:风险是一定发生的损失
答案：D

11.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。
A:200
B:100
C:300
D:500
答案：A

12.如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。
A:弱高
B:强低
C:弱低
D:强高
答案：D

13.在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。
A:银行的股权资产企业的债权资产
B:银行的债权资产企业的债权资产
C:银行的债权资产企业的股权资产
D:银行的股权资产企业的股权资产
答案：B

14.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。
A:利率衍生工具
B:股权类衍生工具
C:货币衍生工具
D:信用衍生工具
答案：D

15.宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（）。
A:或然性
B:隐藏性
C:潜在性
D:累积性
答案：C

16.世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。
A:金融定价
B:发展援助
C:货币发行
D:商业贷款
答案：B

17.我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。
A:《证券投资基金法》实施
B:《证券投资基金法》试点
C:《证券投资基金管理暂行办法》颁布
D:《证券投资基金管理暂行办法》实施
答案：A

18.股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。
A:发行定价
B:发行方式
C:发行监管制度
D:发行主体
答案：B

19.证券金融公司的组织形式为（）。
A:一般合伙公司
B:股份有限公司
C:有限责任公司
D:有限合伙公司
答案：B

20.证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。
A:基金份额
B:理财产品
C:公司股票
D:企业债券
答案：A

21.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A:商业银行金融债券
B:商业银