陕西省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试通关秘籍题库附答案（考试直接用）.docx

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陕西省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试通关秘籍题库附答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.下列做法中，不符合相关规定的是（）。
A:王某使用其妻子的名义开设了证券账户
B:张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C:中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
D:赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
答案：A

2.（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。
A:敏感性分析法
B:VaR法
C:压力测试
D:波动性分析法
答案：C

3.参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。
A:会员制
B:全面指定交易制
C:托管制
D:存管制
答案：B

4.公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。
A:改善公司的绩效考核
B:改善公司的经营状况
C:提高公司的股票价格
D:提高公司管理层的决策能力
答案：B

5.（）可以管理系统性风险和非系统性风险。
A:风险转业
B:风险控制
C:风险对冲
D:风险分散
答案：C

6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A:银行及非银行金融机构
B:上市公司
C:大型国企
D:地方政府
答案：A

7.影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。
A:信贷政策机制
B:税收政策
C:国债发行
D:公共支出政策
答案：A

8.2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A:5
B:1
C:3
D:2
答案：B

9.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
A:我国对基金管理公司实行市场准入管理
B:基金管理人是基金的组织者和管理者
C:基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
D:基金持有人是基金运营的核心
答案：D

10.（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A:证券投资咨询
B:证券、期货投资咨询
C:期货投资咨询
D:证券、期货投资
答案：A

11.（）是整个证券市场的核心。
A:国务院
B:证券发行人
C:证券交易所
D:中国证监会
答案：C

12.属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。
A:不动产抵押公司债券
B:收益公司债券
C:信用公司债券
D:可转换公司债券
答案：C

13.以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。
A:“金股”—优先股—超级表决权股
B:普通股—超级表决权股—优先股
C:优先股—普通股—“金股”
D:普通股—优先股—超级表决权股
答案：C

14.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。
A:参加股东大会、行使表决权
B:优先分红
C:购买优先股票
D:优先配股权
答案：A

15.证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
A:中国资产管理委员会
B:中国证监会及其派出机构
C:中国保监会及其派出机构
D:中国银监会及其派出机构
答案：B

16.下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。
A:对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价
B:对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式
C:对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价
D:对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价
答案：D

17.诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。
A:保险和养老基金
B:非银行金融中介结构
C:辅助金融中介的活动
D:不包含保险和养老基金的金融中介活动
答案：C

18.在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。
A:储蓄银行
B:抵押贷款银行
C:证券交易商
D:信用合作社
答案：C

19.区域性股票市场的监管实施者是（）。
A:省级人民政府
B:原中国银监会
C:地方