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内部使用云南省隆阳区《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题含答案【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A:债券
B:权证
C:A股股票（含非流通股）
D:基金（限于证券交易所场内登记的份额）
答案：C

2.地方债债权确立实行（）方式。
A:认购得券
B:见认购单付券
C:中标得券
D:见款付券
答案：D

3.证券市场融资活动的方式不包括（）。
A:股票融资
B:投资基金融资
C:保险融资
D:债券融资
答案：C

4.2018年4月28日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。
A:《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》
B:《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》
C:《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》
D:《外商投资证券公司管理办法》
答案：D

5.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。
A:4～6个月
B:2～3个月
C:1～2个月
D:3～5个月
答案：A

6.采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。
A:量化分析法
B:定性分析法
C:技术分析法
D:基本分析法
答案：A

7.目前，凭证式国债发行采用（）。
A:公开招标方式
B:代销方式
C:竞争性招标方式
D:承购包销方式
答案：D

8.下列属于货币政策手段的是()。
A:调节税率
B:增加财政支出
C:发行国债
D:再贴现政策
答案：D

9.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。
A:4
B:2
C:5
D:3
答案：B

10.按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A:股票跌幅较大
B:股票涨幅较大
C:根据需要
D:突发事件影响证券交易的正常进行
答案：D

11.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A:潜力股
B:蓝筹股
C:红筹股
D:优先股
答案：B

12.股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（）。
A:物权证券、债权证券
B:债权证券、物权证券
C:资本证券、要式证券
D:要式证券、资本证券
答案：A

13.申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A:T+3
B:T
C:T+1
D:T+2
答案：D

14.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。
A:12
B:6
C:3
D:18
答案：B

15.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A:债券
B:股票
C:投资基金
D:公开市场
答案：C

16.—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。
A:①③④
B:②④
C:②③④
D:②③
答案：A

17.地方政府债券可以分为（）和（）。
A:专项债券收入债券
B:普通债券特种债券
C:—般债券收入债券
D:—般债券普通债券
答案：C

18.（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。
A:期权标的资产
B:标的资产市价与行权价格之间的差额
C:利息
D:期权费
答案：B

19.各国证券监管的首要任务是（）。
A:保证证券市场的公平、效率和透明
B:防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
C:调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
D:严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”
答案：D

20.股票（）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。
A:发行方式
B:发行监管制度
C:发行主体
D:发行定价
答案：A

21.下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。
A:①③④
B:①②③④
C:①②
D:②③④
答案：B

22.（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
A:证券自营业务
B:证券做市交易业务
C:证券保荐业务
D:证券承销业务
答案：B

23.表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。
A:Theta值
B:Delta值
C:Rho值
D:Gamma值
答