云南省隆阳区2024《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题【真题汇编】.docx

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云南省隆阳区2024《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（??）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A:实收资本
B:净资本
C:账面资本
D:经济资本
答案：B

2.（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A:8
B:5
C:2
D:3
答案：D

3.以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
A:自销
B:全额包销
C:代销
D:余额包销
答案：C

4.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A:0.5
B:0.6
C:1
D:0.8
答案：C

5.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。
A:证券市场监管机构的合理监管
B:完善的证券市场体系
C:证券市场良好的秩序
D:准确和全面的信息
答案：D

6.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A:契约型基金与公司型基金
B:封闭式基金与开放式基金
C:债券基金、股票基金、货币市场基金
D:成长型基金与收入型基金
答案：C

7.2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。
A:28221、15.38%
B:28221、10.25%
C:17160、10.25%
D:17160、15.38%
答案：D

8.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A:0.4
B:0.3
C:0.1
D:0.2
答案：B

9.国际上重要的股票价格指数期货包括（）。
A:①②④
B:③④
C:①②③④
D:①②③
答案：C

10.下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。
A:避险策略基金不存在本金损失的风险
B:上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起
C:QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等
D:ETF是交易所交易基金的简称
答案：A

11.市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（）。
A:适宜性
B:即时性
C:深度
D:弹性
答案：A

12.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。
A:A股
B:G股
C:H股
D:B股
答案：B

13.（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。
A:经济增长
B:战争
C:货币政策
D:财政政策
答案：B

14.（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）
A:金融远期合约
B:金融互换
C:金融期权
D:金融期货
答案：B

15.（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（）。
A:期权持有人
B:基金持有人
C:债券持有人
D:股票持有人
答案：D

16.下列关于市场风险的说法中错误的是（）。
A:广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
B:套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
C:金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术
D:市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
答案：D

17.沪股通股票以（）报价和交易。
A:港币
B:人民币
C:美元
D:欧元
答案：B

18.根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A:1，6％
B:3，6％
C:1，3％
D:3，3％
答案：B

19.下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。
A:市值+收入+现金流
B:市值+净利润+收入
C:收入+净利润+现金流
D:市值+收入+研发投入
答案：C

20.深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。
A:T+1
B:T
C:T+2
D:T+3
答案：D

21.权证是一种（）类金融衍生产品。