内部使用云南省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题题库附答案（突破训练）.docx

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内部使用云南省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题题库附答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:公募基金
D:私募基金
答案：D

2.下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。
A:地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式
B:地方政府债券只能由财政部代理发行
C:地方政府债券只能自行发行
D:地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
答案：A

3.（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A:清算资金
B:实际价值
C:账面价值
D:资产价值
答案：B

4.证券投资基金托管人是()权益的代表。
A:基金监管人
B:基金管理人
C:基金发起人
D:基金份额持有人
答案：D

5.以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。
A:根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
B:根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价
C:债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价
D:收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价
答案：D

6.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。
A:24万元
B:38.4万元
C:14.4万元
D:48万元
答案：D

7.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。
A:财务公司债券
B:中央银行票据
C:商业银行次级债
D:资产支持证券
答案：D

8.按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。
A:五大类19个级别
B:四大类10个级别
C:四大类11个级别
D:五大类11个级别
答案：D

9.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A:转融通证券交收账户
B:转融通专用证券账户
C:转融通专用资金账户
D:转融通担保证券账户
答案：C

10.（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。
A:集合理财
B:专业管理
C:分散风险
D:分散投资
答案：D

11.境外上市外资股包括（）。
A:②③④⑥
B:①②③⑥
C:②③⑤⑥
D:②④⑤⑥
答案：A

12.下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（）。
A:深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况
B:深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数
C:深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成
D:深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标
答案：C

13.（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
A:资产流动性风险
B:操作风险
C:市场风险
D:投机风险
答案：A

14.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案：B

15.在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。
A:0.15
B:0.1
C:0.05
D:0.2
答案：B

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A:已上市交易的债券
B:可在场外交易的股票
C:已上市交易的股票
D:国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
答案：B

17.选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。
A:常用借款便利
B:回购交易
C:不动产信用控制
D:再贴现政策
答案：C

18.—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。
A:预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生
B:预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生
C:预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生
D:预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生
答案：C

19.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。
A:不得担