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基于核高基项目建设的风险管控技术研究

北京赛迪信息工程监理有限公司a
【摘要】随着全国信息化进程的不断深入，信息系统工程建设中投资大、周
期长、高风险的特点和科技含量高、程序复杂和风险隐蔽性强等问题日益凸显。
信息工程监理机构的作用越来越重要。因此，在国家科技重大专项核心电子元器
件、高端通用芯片及基础软件产品（以下简称核高基）项目建设中引入监理机制
就是一种必然选择。本文针对核高基项目建设中监理机构是如何进行风险管控
（风险管理和风险控制）的，并深入探讨风险管控技术。
关键词：信息系统、风险管控、进度控制

一、绪论

随着在各个行业、各个领域信息化的迅猛发展，信息化建设变得不可或缺。
同时，信息时代的来临和高新技术产业的飞速发展并成为支柱产业，信息工程建
设项目管理如何能够最大限度地利用了内外资源，如何确保中国信息化建设的步
伐不断加快，如何提高项目成功率，保证项目进度、保证项目质量，提高资金的
合理利用成为业内专家研究的重要课题。从而，信息系统工程监理机构应运而生，
并且信息系统工程监理在信息化项目建设中的作用越来越突出。
信息系统工程监理是指对信息系统工程的建设过程进行监督、理顺[1]。目
前信息系统工程监理业务主要开展咨询、监理、审计分别应对信息化工程的不同
阶段。从而能够促进了信息化项目建设的规范化，降低了项目建设的风险，提高
了工程建设效率，保证了工程质量、进度和效益。随着信息化项目建设管理机制
的不断完善和有关监理法规的相继出台，信息系统工程监理必将成为信息化工程
建设中的必然选择。因此，为了核高基重大专项工作更加顺利和健康的实施，势
必引入第三方监理制度。

二、信息工程监理

2.1.信息系统工程监理的范围和内容
信息系统工程监理是全过程、全范围的监理，它的中心任务是科学的规划和
控制工程项目的投资、进度和质量三大目标；基本方法是目标规划、动态控制、
组织协调和合同管理；监理工作贯穿于策划、设计和施工整个工程的全过程。随
着信息产业部《信息系统工程监理暂行规定》的推出，信息系统工程监理的范围
开始明确。监理的主要内容是对信息系统工程的质量、进度和投资进行监督，对
项目合同和文档资料进行管理，协调有关单位间的工作关系。
在核高基重大专项中，信息系统工程监理的内容主体仍是“四控两管一协
调”。四控制是指质量控制、进度控制、投资控制和风险控制；两管是合同管理
和信息管理；一协调是指协调参与各单位的多方面工作关系。其中，风险控制在
这几种控制中是重中之重，它贯穿于专项的各个部分。而且，核高基重大专项的

课题繁多，必然风险多种多样。同时，风险识别的方法多落后于风险的产生大部
分属于事后处理，风险控制的方法单一，可参考的经验相对缺乏。因此，核高基
重大专项的风险管控极具挑战性和研究价值。
2.2.信息系统工程监理的难点
信息系统工程具有复杂性、不确定性和高科技属性，这决定了信息系统工程
监理工作的主要特点有：工作内容扩展向外延伸，业务范围涉及工程的全过程；
依靠专家网和技术协作网，组织机构社会化；对从业人员的素质要求很高。针对
核高基重大专项课题，它具有高度的复杂性，经过分析该课题的工作目标和任务，
主要难点包括：
1、监理工作量大
核高基重大专项民口课题项目包括高端通用芯片、基础软件产品两个方向，
针对2010-2011年度分项课题，过程检查工作组需要分别对各课题通过采用现场
检查和会议检查等方式，实施进度、考核指标按季度进行过程检查，并针对每项
课题提交季度过程检查报告，内容包括本季度课题进展技术进度、预算执行情况
的报告，提出动态调整意见，并为课题能否提请验收提供依据。而且，在课题过
程检查基础上，还需要按年度对高端通用芯片、基础软件产品两个方向的民口课
题进行评估，提交年度实施评估报告。因此，过程检查和评估的工作量巨大。

2、监理实施地域范围广
核高基重大专项民口课题项目，分别由多家牵头单位承担，涉及多家协作单
位，分散于北京、上海、浙江、江苏、云南等全国多个省市地区。课题承担单位
多、地域范围广、任务分散，使得核高基重大专项民口课题具有多课题、多任务
的监理特点，导致实施过程检查与评估的难度增大。

3、考核评价指标个体差异大
核高基重大专项民口课题涉及高端通用芯片、基础软件产品两个方向多个分
项课题，这些课题在技术进度、预算执行、产业化等方面的评估具有很多相似性，
但同时又存在极强的个性化，因此，无法完全采用通用的共性考核指标来评价高
端通用芯片和基础软件产品两个方向，而且，即使在同一方向下，如基础软件产
品专项中的操作系统与数据库软件也不宜采用通用指标来评价，需要兼顾课题评
价的个性化指标。这种专题评价指标的个体差异大，导致了过程检查实施的复杂
度，增加了执行的难度。

4、部分指标考核的