合规管理新规制度.docx

合规管理制度总则为规范企业合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障企业依法合规经营，实现企业连续规范发展，特制订本制度。合规和合规管理依法合规经营简称“合规”，是指企业经营活动（包含企业行为和企业职员执业行为）遵守相关法律、法规和企业相关管理制度。本制度所称法律法规是指适适用于评级企业经营活动法律、行政法规、部门规章及其它规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指企业制订行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包含合规教育，合规文化建设，提升全员合规意识。合规管理是企业一项关键风险管理活动。本制度所称合规风险，是指因企业经营活动违反法律、法规和企业相关管理制度，致使企业受到监管处罚、财产损失和声誉损失风险。合规管理标准在企业各部门（以下简称“各单位”）合规经营基础上，合规管理遵照以下标准：（一）全方面管理标准合规管理涵盖各单位和全体企业职员，覆盖企业全部评级业务领域及评级业务全步骤，做到事事合规、人人合规。企业董事会、监事会和高级管理人员依据法律、法规和企业章程要求，推行和合规管理相关职责，对企业合规管理整体有效性负担责任。企业各部门和分支机构责任人对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理有效性负担责任。企业全体人员全部应该熟知和本岗职责相关法律、法规和准则，主动识别、汇报和控制本身执业行为合规风险，并对本身执业行为合规性负担责任。（二）独立管理标准合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不负担和其合规管理职责可能产生利益冲突职责。企业高级管理人员不得违反要求职责和程序，直接向合规责任人或合规管理工作人员下达指令或干涉其工作。（三）垂直管理标准合规管理部由企业监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部责任人汇报。合规管理部门合规管理责任不替换或免去企业其它部门、全体工作人员所负担或归属合规责任。企业各部门、分支机构及工作人员应接收企业合规管理部门指导和监督，主动配合合规管理部门对企业合规管理情况检验和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。企业各部门、分支机构要主动进行定时或不定时合规性常规自查。企业职员在发觉合规风险事项或行为和可能造成合规风险发生事项或行为时，应于当日内向本部门、分支机构责任人汇报；组成重大风险，可立即直接向企业合规管理部门汇报。企业各部门、分支机构责任人在发觉和得悉可能组成合规风险可疑事项或行为，应在当日内向企业合规管理部门汇报。企业评级从业人员如发觉受同一评级机构控制其它从业人员或机构从事违法、违规或违反职业道德、行业行为准则行为时，应视具体情况立即汇报合规责任人或企业高级管理人员。相关部门及人员应该对汇报情况进行调查核实，立即采取相关方法或向相关部门汇报。企业应保护举报人，严禁相关人员对其打击报复。合规管理机构设置和职责合规管理机构及岗位设置企业合规管理部负责管理、统筹及协调合规管理工作，合规管理部设专职合规部责任人及合规管理岗。企业合规管理部向评级市场部门、作业部门派驻专职合规岗，职能管理部门设置兼职合规管理岗，合规管理岗位人员负担合规管理工作直接向合规部负责。合规部职责合规部负责有效识别和管理企业合规风险，负担以下合规管理职责：（一）确定合规管理相关制度并组织落实；（二）负担全业务口径、全业务步骤合规管理，包含合规审核、合规检验、合规汇报、合规考评和奖惩等；（三）连续关注评级行业法律法规改变情况，为业务部门提供合规提议；组织、协调和督促各业务部门对相关管理制度进行修订，使其符合国家法律、法规和监管部门规章要求；（四）监督检验企业评级业务运行、初评和跟踪评级汇报信息披露情况；（五）为管理层、部门提供合规咨询，对职员进行合规培训，包含新老职员合规培训、合规人员业务和技能培训等；（六）保持和评级业务监管机构和行业自律组织联络沟通，主动配合监管机构和自律组织工作，跟踪、评定监管意见及监管要求落实情况；（七）处理包含企业和企业职员违规行为举报；（八）企业要求或授予其它合规管理职责。合规人员岗位职责合规部责任人岗位职责见附件一；合规部专职合规人员岗位职责见附件二；派驻评级作业部门（工商企业部、金融业务部、公用事业部）专职合规人员岗位职责见附件三；派驻业务发展部专职合规人员岗位职责见附件四；综合部兼职合规人员岗位职责见附件五；人力资源部兼职合规人员岗位职责见附件六；企业合规管理部门应该组织研究全部业务、各个部门和分支机构关键合规风险，明确风险点和控制步骤，并提供对应合规管理方案。企业合规管理部门应制作必需工作底稿和工作汇报，统计和规范合规管理工作。企业合规管理部