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集团合规管理手册合规管理基本制度

第一部分总则

1.11SP集团合规文化理念
企业重视合规、全员主动合规、合规创造价值。

1.21SP集团合规目标

致力于构建适应1SP集团高质量发展的合规管理体系，推进合规管理向各级企业延
伸，全面打造〃治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信〃的企业集团。

1.31SP集团合规管理基本原则

1.3.1独立性原则合规管理监督工作保持独立性。

1.3.2全面性原则合规管理覆盖所有业务领域，贯穿决策、执行、监督、反馈等各

个工作环节。

1.3.3系统性原则合规管理与法律风险防范、监察（督查）、审计、内控、风险管

理等工作统筹衔接。

1.3.4及时性原则

合规风险识别、评估、防控、处置、汇报及时高效。

1.41SP集团合规要求

1SP集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律（包括业务所在国）、法

规、监管规定、行业准则、公司章程、公司议事决定、规章制度以及国际条约、规则等

要求。

15适用范围

《1SP集团合规手册》适用于1SP集团、1SP集团所属子企业及全体员工。

第二部分合规管理体系

2.11SP集团合规管理体系目标

1SP集团建立以风控管理为导向、法治建设为引领、合规管理为重点的一体化运行

体系，推动风控管理、法治建设与合规管理高效衔接融合。

2.21SP集团合规管理组织体系

2.2.11SP集团董事会是合规管理最高决策机构。
2221SP集团坚持党的领导，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的重要作用，设

立合规委员会与法治1SP建设领导小组、全面风险管理与内部控制工作领导小组合署办
公，统筹协调董事会、监事会、经理层开展合规管理工作。

2.2.31SP集团总法律顾问是集团合规负责人。

2.2.41SP集团法律合规部是集团合规归口管理部门。

2.31SP集团合规管理制度体系

1SP集团将合规管理纳入公司章程和企业规章制度，构建以≪1SP集团合规管理办

法》为统领，以公司章程为重心，以涵盖基本管理制度、专业管理制度、工作规范在内

的规章管理制度为依托的合规管理制度体系。

2.41SP集团合规管理运行体系

2.4.11SP集团各管理部门全面履行合规义务，共同构筑合规管理〃三道防线〃:

第一道防线主责部门为各业务主管部门，负责分管领域合规风险管理；第二道防线主责

部门为法律合规部，负责组织推进、统筹协调合规管理工作；第三道防线主责部门为审

计部门，负责监督审查合规管理工作，督促整改落实。

2.4.21SP集团建立包含规章制度完善机制、全面风险识别预警和防控机制、重大
事项合规审查机制、合规管理评价和报告机制、境外经营合规机制、考核追责及培训宣

贯机制在内的〃六位一体〃合规管理运行机制，全方位高效开展合规工作。

2.4.31SP集团坚持将合规管理贯穿〃三重一大〃决策制度，规范决策流程，并持

续发布重点领域合规专项指引，防范重点领域合规风险。

第三部分企业合规责任

3.1合法雇佣和劳动安全保障义务

3.1.11SP集团严格遵守国内及境外（所在国）劳动用工相关法律法规，建立健全本

单位劳动用工制度，维护企业员工合法权益。

3.1.21SP集团全面保障员工取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接

受技能培训、享受社会保险和福利的权利。

3.1.31SP集团建立健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程

和标准，对员工进行劳动安全卫生教育，防止安全事故，防范职业危害。
3.1.41SP集团为员工提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动
防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者定期进行健康检查。

3.1.51SP集团建立职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，并有

计划的对员工进行职业培训。

3.1.61SP集团遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则与员工建立

劳动关系，依法依规签订、履行、变更、终止和解除劳动合同。

3.1.71SP集团坚持创造公平公正的工作环境，严禁因民族、种族、性别、宗教信仰

不同而歧视任何员工。

3.1.81SP集团严格遵守劳务派遣用工相关管理规定，全面履行用工单位管理职责。

3.2商业伙伴合规义务

3.2.11SP集团建立健全商业伙伴合规审查制度，与商业伙伴依法合规开展商业活

动。

3.2.21SP集团严格落实商业伙伴的尽职调查工作，全面了解商业伙伴的资信状况，

内容包括但不限于：商业伙伴的工商登记信息、股权结构、股东背景、经营资质、特殊资

质、行业声誉、经营业绩以及涉外制裁等。

3.3安全生产义务

3.3.11SP集团安全生产工作坚持以人为本、安全第一、预防为主、综合治理的政策

方针，全面树立安全发展观。