信托计划账户监管合同模版.doc

PAGE\*MERGEFORMAT7资金支用监管合同编号:xx年xx（集）监xx字第001号年月信托资金支用监管合同本合同（以下简称“本合同”）由以下双方于年月日在签署甲方：x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司乙方：xx信托有限责任公司鉴于：乙方拟对甲方增加注册资本人民币捌亿元整（￥800,000,000.00元）(以实际信托资金金额为准），并成为甲方股东之一，甲方、乙方、x省xx新区xx新城管委会（以下简称“xx管委会”）、xx国际信托有限公司已签署《增资扩股协议》（编号为xx年xx（集）股xx字第001号）；甲方、乙方、xx管委会已签署《远期股权转让协议》（编号为xx年xx（集）股xx字第002号）。为保证信托资金专款专用，实现资金良性循环，甲方与乙方就上述信托资金支用的监管事宜特签订本合同，以并共同遵守。第一条监管银行甲方应聘请合格的商业银行作为监管银行承担本合同约定的信托资金支用监管工作。第二条监管账户设立2.1甲方应在监管银行以甲方名义开立监管账户，并于监管账户开立之日起3个工作日内(但不得迟于信托资金发放日)将账号、开户银行通知乙方。待《增资扩股协议》约定的资金发放条件成就之后，乙方将信托资金直接划付至监管账户。2.2监管账户用于接收乙方发放的信托资金。该账户内的资金用于xx新城城镇化建设项目-“xx”项目的建设，不能用于其他项目或其他业务投资。第三条监管协议的签署3.1甲方应当与监管银行签署监管协议，并于监管协议签署之日起3个工作日内(但不得迟于信托资金发放日)向乙方提供一份监管协议原件或加盖甲方公章的复印件。3.2监管协议应当使用本款第（1）项约定的文本：（1）本合同附件所列文本。（2）监管银行指定的格式文本。3.3甲方如使用本合同附件所列文本，应当确保实际签署的监管协议与附件的一致性，未经乙方同意不得擅自更改监管协议内容。甲方如使用监管银行指定格式的监管协议，甲方应当确保本合同第4.1所列的监管内容均在监管协议中得到充分体现。若甲方签署的监管协议不符合本合同要求或者甲方未能及时提交签署完毕的监管协议，乙方有权拒绝提供《增资扩股协议》项下的信托资金。第四条监管工作的安排4.1信托资金的支用应当符合本合同约定用途，并在监管银行监督下进行。甲方完全同意本款所列监管内容，并将在与监管银行签订的监管协议中予以明确约定：（1）甲方需要用款时，应向监管银行提交用款申请，并提供相应资料（包括但不限于合同、采购订单），并加盖甲方公章确认。监管银行在收到甲方提交的用款申请及相关合同、凭证、单据等之后，应当依据本合同第2.2所述用途限制进行审核。监管银行应严格审查甲方用款是否专款专用。经审核同意支用的，监管银行应在上述材料上加盖公章或业务专用章提交给乙方进行复核；经审核，不同意支用的，监管银行应向甲方说明理由，并立即通知乙方。乙方对于监管银行依据监管协议做出的决定享有否决的权利。（2）乙方将在监管银行处预留复核用款申请的有权签字人签字样本。甲方应在监管协议签署时，将前述样本提交给监管银行或作为监管协议附件予以确认。（3）乙方就用款申请复核所安排的有权签字人未经乙方书面同意不得变更；变更有权签字人的通知应当加盖乙方的公章或者合同专用章，并发送给监管银行。监管银行变更预留印鉴的通知，应当加盖其公章并发送至乙方。上述变更通知均自本项所列收件方收到该通知之时起生效。（4）监管银行应当定期向乙方呈报以下资料：按月提供监管账户中信托资金信息，并以月度监管报告形式体现（监管银行应当盖章）；（5）监管银行就涉及甲方的以下行为应当及时通知乙方，并配合乙方采取相关措施（包括但不限于自监管账户中扣收信托资金、采取风险防范措施）：①甲方违反《增资扩股协议》、《远期股权转让协议》、本合同或者监管协议的行为；②xx管委会出现可能影响其支付股权转让价款及股权溢价款的情况。（6）对甲方在《增资扩股协议》、《远期股权转让协议》项下的应付款项，甲方授权乙方及监管银行从监管账户上直接扣收，监管银行根据乙方的划款通知书直接扣除。（7）乙方有权检查监管帐户使用以及监管协议执行的相关情况。（8）乙方虽非监管协议的直接当事方，但监管协议所涉及的乙方权利，乙方均有权予以行使；乙方就该等权利一旦提出要求，甲方与监管银行均应予以充分配合。4.2甲方应于每个季度初5个工作日内向乙方及监管银行报送季度资金使用计划。4.3甲方应将《增资扩股协议》、《远期股权转让协议》、本合同的内容向监管银行出示，并使监管银行确知若其不切实履行监管职责，将损害乙方作为甲方股东的合法权益。4.4乙方有权对信托资金的使用进行全程监管。对于乙方要求提供的有关经营销售情况及有关报表，甲方应及时如实提供，不得隐瞒。4.5在乙方受托支付模式下，如果由于甲方提供信息错误等原因导致信托资金未能成功支付至甲方