新三板上市主办券商尽职调查报告模版.doc

北京XX股份公司股份公开转让尽职调查报告地址：X邮编：X电话：X传真：X二OXX年四月北京九州风行旅游股份公司尽职调查报告3-1-已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司的财务会计相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！财务会计事项调查人员（签章）：法律事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！法律事项调查人员（签章）：业务技术事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司的业务和技术相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！业务和技术事项调查人员（签章）：项目小组负责人声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！项目小组负责人（签章）：财务会计事项调查人员声明目录TOC\o"1-3"\u第一部分项目基本情况PAGEREF_Toc407743225\h2一、公司基本情况PAGEREF_Toc407743226\h2二、项目尽职调查概况PAGEREF_Toc407743227\h2第二部分尽职调查程序与方法PAGEREF_Toc407743228\h4一、尽职调查程序PAGEREF_Toc407743229\h4二、尽职调查方法PAGEREF_Toc407743230\h4第三部分公司符合挂牌条件尽职调查PAGEREF_Toc407743231\h7一、依法设立且存续满两年PAGEREF_Toc407743232\h7二、业务明确，具有持续经营能力PAGEREF_Toc407743233\h7三、公司治理机制健全，合法合规经营PAGEREF_Toc407743234\h7四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规PAGEREF_Toc407743235\h8第四部分尽职调查具体情况PAGEREF_Toc407743236\h10一、公司财务状况调查情况PAGEREF_Toc407743237\h10二、公司持续经营能力调查情况PAGEREF_Toc407743238\h18三、公司治理调查情况PAGEREF_Toc407743239\h20四、公司合法合规事项调查情况PAGEREF_Toc407743240\h24第五部分项目小组发表八项独立意见PAGEREF_Toc407743241\h25一、公司主要股东情况及持股数量PAGEREF_Toc407743242\h25二、公司的独立性PAGEREF_Toc407743243\h26三、公司治理情况PAGEREF_Toc407743244\h29四、公司规范经营情况PAGEREF_Toc407743245\h29五、公司的法律风险PAGEREF_Toc407743246\h29六、公司的财务风险PAGEREF_Toc407743247\h30七、公司的持续经营能力PAGEREF_Toc407743248\h30八、公司是否符合挂牌条件PAGEREF_Toc407743249\h313-2-第一部分项目基本情况一、公司基本情况公司名称：北京XX股份公司注册资本：X万元法定代表人：XX统一社会信用代码：X有限公司成立日期：2006年10月30日股份公司设立日期：2015年12月28日公司地址：X邮编：X电话：X传真：X电子邮箱：X信息披露负责人：X所属行业：根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“商务服务业”（L72）；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“商务服务业”（L72），所属细分行业为“旅行社服务业”（L7271）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于“商务服务业”（L72），所属细分行业为“旅行社服务业”（L7271）。主营业务