新三板上市主办券商自律说明书模版.doc

XX证券股份有限公司关于推荐北京XX股份公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的自律说明书全国中小企业股份转让系统有限责任公司:XX证券股份有限公司（以下简称“公司”或“我公司”）作为主办券商拟推荐北京XX股份公司（以下简称“XX”或“股份转让公司”）进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。我公司对开展此项挂牌业务是否存在可能影响公正履行职责的情形进行了严格自查，现书面说明如下：公司在XX持股与关联关系情况经自查我公司不存在下列情形：（一）持有股份转让公司百分之七以上的股份，或者是前五名股东之一；（二）股份转让公司持有我公司百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；（三）我公司前十名股东中任何一名股东为股份转让公司前三名股东之一；（四）我公司与股份转让公司之间存在其他有重大影响的关联关系；（五）XX以股权、股票期权等非现金形式向我公司支付推荐挂牌费用；（六）我公司及相关业务人员强迫XX接受股权直接投资或将直接投资作为是否推荐挂牌的前提条件。项目小组成员情况经核查，我公司参与此推荐项目成员，不存在下列情形：持有XX股份；（二）在XX或其控股股东、实际控制人处任职；（三）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训；其他可能影响其公正履行职责的情形。参加内核的内核成员情况经核查，我公司参与此推荐项目的内核成员，不存在下列情形：担任该项目小组成员；持有XX的股份或者在XX任职；最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（四）其他可能影响其公正履行职责的情形。特此说明。XX证券股份有限公司年月日