新三板上市主办券商尽职调查工作表.xlsx

3-3-1X股份有限公司挂牌尽职调查工作表主办券商：X证券股份有限公司推荐挂牌公司：X股份有限公司业务调查调查内容公司所处细分行业的情况和风险主要工作及查阅资料1-1-1访谈记录1-1-2公司所属行业及市场数据等资料1-1-3公司对所处行业基本情况调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号1—1调查内容公司产品或服务及其用途主要工作及查阅资料1-2-1访谈记录1-2-2关于产品及其用途的核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号1—2调查内容公司业务所依赖的关键资源主要工作及查阅资料1-3-1访谈记录1-3-2对公司业务优势情况的说明1-3-3研发能力1-3-4资产情况1-3-5业务许可资格或资质情况1-3-6高级管理人员与核心技术人员简要情况1-3-7管理层及核心技术人员的薪酬、持股情况、激励政策及稳定性1-3-8员工情况调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号1—3调查内容公司关键业务流程主要工作及查阅资料1-4-1访谈记录1-4-2各项业务及管理规章制度1-4-3主要产品或服务的生产流程1-4-4主要产品质量控制说明1-4-5核心产品研发流程图1-4-6公司不存在将营运环节交给利益相关者的声明1-4-7公司对供应商和客户的依赖程度调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号1—4调查内容公司商业模式及风险主要工作及查阅资料1-5-1公司关于商业模式、盈利模式的说明1-5-2公司盈利模式分析1-5-3报告期公司正在执行的商业合同1-5-4对公司经营模式主要风险及对未来的影响，是否发生或将发生转型等的核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号1—5调查内容业务发展目标和计划主要工作及查阅资料1-6-1访谈记录1-6-2相关董事会会议决议和会议记录1-6-3待履行的重大合同1-6-4公司业务发展目标与实现目标的主要措施调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号1—6公司治理调查调查内容公司治理机制的建立情况主要工作及查阅资料2-1-1《公司章程》2-1-2组织结构图2-1-3“三会”及高级管理人员构成情况和职责2-1-4“三会”议事规则2-1-5内控制度2-1-6“三会”决议调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-1调查内容公司治理机制的执行情况主要工作及查阅资料2-2-1“三会”会议决议、会议记录等2-2-2公司董事会关于公司治理机制执行情况的说明和自我评价2-2-3公司治理机制执行情况核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-2调查内容股东出资情况主要工作及查阅资料2-3-1验资报告、资产评估报告、产权变更资料2-3-2相关工商变更登记资料2-3-3公司股权结构图、股东名册及股东间关联关系2-3-4重要会议决议、会议记录2-3-5公司控股股东及实际控制人认定2-3-6历次股权转让协议、支付凭证、定价依据及股东承诺函调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-3调查内容公司的独立性主要工作及查阅资料2-4-1访谈记录2-4-2公司组织结构文件2-4-3公司业务流程等业务独立性相关资料2-4-4公司经营场所等权属证明文件和取得的资质证书2-4-5金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等资料2-4-6关联交易合同、凭证等及相关制度2-4-7资金占用凭证、还款凭证等及公司制度、控股股东承诺函2-4-8董事、监事、高级管理人员核查表、承诺函2-4-9公司财务会计制度、银行开户许可证等2-4-10各机构内部规章制度调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-4调查内容同业竞争主要工作及查阅资料2-5-1控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况2-5-2对相关业务核查是否存在同业竞争的