新三板上市主办券商推荐挂牌内部核查表模版.docx

中国***证券股份有限公司主办券商推荐挂牌内部核查表3-5-1-PAGE\*MERGEFORMAT23主办券商推荐挂牌内部核查表——申请文件齐备性、格式、印刷与装订合规性主办券商中国xx证券股份有限公司拟推荐挂牌公司xxxx股份有限公司核对人员（签字）/日期xx核对情况分类序号项目/文件名称核查情况符合要求不符合要求说明一、格式、印刷与装订1书面文件三份（尽职调查工作底稿一份）√2一份书面文件为原件，如缺少原件，须有律师提供的鉴证意见，或出文单位盖章√3文件采用标准A4纸，双面印刷√4封面和侧面应标有：“xxxx自控股份有限公司”，并标明主办券商名称√5扉页需附：申请挂牌公司法定代表人、信息披露负责人、主办券商主管领导、项目负责人，相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式√6章与章之间、章与节之间有明显的分隔标识√7文件中的页码与目录中的页码相符√8电子文件一份（WORD、EXCEL、PDF及全国股份转让系统公司要求的其他文件格式）√9电子文件内容与书面文件一致√二、要求披露的文件10公开转让说明书（申报稿）√11财务报表及审计报告√12法律意见书√13公司章程√14主办券商推荐报告√三、不要求披露的文件15向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌的报告√16向中国证监会提交的申请股票在全国股份转让系统公开转让的报告√17有关股票在全国股份转让系统公开转让的董事会决议△不适用18有关股票在全国股份转让系统公开转让的股东大会决议√19企业法人营业执照√20股东名册及股东身份证明文件√21董事、监事、高级管理人员名单及持股情况√22公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告√23公司最近两年原始财务报表与申报财务报表的差异比较表√24主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议√25尽职调查报告√26尽职调查工作文件√27尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表√28有关税收优惠、财政补贴的依据性文件√29历次验资报告√30对持续经营有重大影响的业务合同√31内核意见√32内核机构成员审核工作底稿√33内核会议记录√34对内核会议反馈意见的回复√35内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见√36主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌公司风险评估表√37主办券商自律说明书√38主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件√39申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书√40相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出具的专业报告或意见无异议的函√41申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明√42律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）√43国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件△不适用核对结果√符合要求□不符合要求主办券商推荐挂牌内部核查表——内核工作主办券商中国xx证券股份有限公司拟推荐挂牌公司xxxx股份有限公司核对人员（签字）/日期xx核对情况项目（要求）核查情况符合要求不符合要求说明1、出席内核会议成员与报协会备案、对外公布的内核机构成员名单相符情况（在备案和对外公布名单中）√2、出席内核会议的内核机构成员人数（五名以上）√3、内核会议成员情况（律师、注册会计师和行业专家至少各一名）√4、内核专员情况（在七名内核会议成员中指定一名）√5、内核机构成员符合回避要求情况（不存在影响公正履行职责情形）√6、内核会议成员审核工作底稿情况（包括审核工作起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项、对推荐挂牌的意见，本人签名）√7、内核会议成员中的会计师工作情况（对项目小组中财务会计事项调查人员的调查意见进行审核，出具独立审核意见）√8、内核会议成员中的律师工作情况（对项目小组中法律事项调查人员的调查意见进行审核，出具独立审核意见）√9、内核会议成员中的行业专家工作情况（对项目小组中行业分析师的调查意见进行审核，出具独立审核意见）√10、因故不能出席会议的内核会议成员情况（委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿）√11、内核会议的表决情况（记名投票，每人一票）√12、表决通过情况（赞成票达到五票以上）√13、内核专员补充审核情况（对内核会议落实情况发表补充审核意见）√14、内核意见内容完整情况（包括审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单及其投票记录）√15、内核意见上内核会议成员签名情况（七人全部签名）√16、内核意见与投票表决结果一致情况（一致）√17、推荐报告内容完整情况（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等）√18、推荐报告与内核意见一致情况（