银行绩效考核平衡计分卡合规内控指标考评指引模版.doc

PAGE\*MERGEFORMAT-6-PAGE\*MERGEFORMAT-5-PAGE\*MERGEFORMAT-1-xxx银行股份有限公司工作通知书工作通知〔xx〕169号关于发布《xxx银行xx年绩效考核平衡计分卡合规内控指标考评指引》的通知总行各部门、事业部、各分行：为建立有效的激励约束机制，促进银行合规经营，根据银监会《银行业金融机构绩效考评监管指引》（银监发[2012]34号）文件及我行关于组织绩效考核与平衡计分卡的规定，总行制定了《xx年绩效考核平衡计分卡合规内控指标考评指引》，现予发布。合规内控指标为平衡计分卡的减分项，权重为-30至0。总行中后台部门、准事业部、行业事业部、一级分行的平衡计分卡得分与本机构绩效、“一把手”考核、员工绩效等级分布比例、机构评优挂钩。各机构应按照本指引规定的工作策略，切实开展各项合规内控工作，保障全行实现“零重大案件、无重大监管处罚、无重大违规与风险事件”的年度目标。联系人：总行法律合规部陈海生、葛萍。特此通知。附件：xxx银行xx年绩效考核平衡计分卡合规内控指标考评指引法律合规部xx年5月5日xxx银行xx年绩效考核平衡计分卡合规内控指标考评指引第一条（背景依据）为建立有效的激励约束机制，促进本行合规经营，根据银监会《银行业金融机构绩效考评监管指引》（银监发[2012]34号）、本行关于组织绩效考核与平衡计分卡的规定，制定本指引。第二条（指标概念）合规内控指标指绩效考核平衡计分卡中考评案件防控、反洗钱、合规管理、操作风险及业务外包和连续性管理、法律及诉讼事务、消费者权益保护、内控管理状况的指标。第三条（考核对象）合规内控指标适用于总行中后台部门（含区域的综合管理部、公司业务管理部，不含零售条线部门，下同）、准事业部（不含零售）、行业事业部、一级分行（不含零售），以及零售大事业部、信用卡事业部。第四条（考核内容）合规内控指标考核内容包括：案件、重大违规与风险事件、反洗钱、操作风险、合规内控管理五项。第五条（绩效挂钩）本指标为平衡计分卡的减分项，权重为-30至0。总行中后台部门、准事业部、行业事业部、一级分行的平衡计分卡得分与本机构绩效、“一把手”考核、员工绩效等级分布比例、机构评优挂钩，具体见下表。项目/考核对象总行中后台部门准事业部行业事业部一级分行平衡计分卡得分平衡计分卡总得分=∑占权重各指标得分×指标权重+加（减）分项合计得分加分项最多5分，总分115分封顶。加分项最多5分，总分125分封顶。减分项扣分最多80分，加分项最多15分，总分135分封顶。绩效考核最终得分考核总得分＝平衡计分卡得分×70%+履职成效评价×30%挂钩“两率”框架下的营业净收入。公式为：考核营业净收入＝营业净收入×平衡计分卡调整系数。挂钩“两率”框架下的责任利润。公式为：考核利润＝责任利润×平衡计分卡调整系数。平衡计分卡得分与调整系数对应如下，不同分值之间进行线性插值计算。得分对应系数60分及以下0.880分0.9100分1125分1.02平衡计分卡得分与调整系数对应如下，不同分值之间进行线性插值计算。得分对应系数60分及以下0.980分0.95100分1120分1.02135分1.05考核结果应用部门/事业部/分行的“一把手”考核、调整员工绩效等级分布比例的重要依据，具体规则由总行人力资源部制定。部门/事业部/分行评优的重要依据。第六条（考核导向）合规内控考核旨在强化合规风险管理、内部控制和案防管理体系的高效有序运作，落实全面风险管理发展规划的要求，有效防范风险，保障我行安全稳健运行，实现战略发展目标。第七条（指标目标）合规内控考核目标为：全行实现零重大案件、无重大监管处罚、无重大违规与风险事件。第八条（评分规则）合规内控指标评分规则如下：1.案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。2.重大违规与风险事件：（1）监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。（2）重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。（3）重大风险事件，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风