基于效率原则的区域配额分配.docx

基于效率原则的区域配额分配一区域配额分配的效率原则（一）效率原则的内涵经济学中所说的效率，是指在给定投入和技术的条件下，资源利用的有效性，即对资源做了能带来最大可能性的满足程度的利用。高的经济效率表示能以最少的资源投入达到最大的产出，经济生产方式是有效的；低的效率表示对资源的利用不充分，未能以有效的方式进行生产。效率强调资源的配置利用，当以最小的投入获得最大的产出时，则认为是有效率的。资源本身是有限的，而且相对于人的欲望的无穷性而言，资源是稀缺的。因此就一项经济活动而言，考虑到资源的稀缺性和有限性，最重要的事情是有效率地配置资源。（二）碳排放权分配的效率原则碳排放权配额分配的效率是指在碳排放总量一定的情况下，分配原则、方法使得实施分配的政府和获得配额的企业实现最小成本和最大收益。至少包含以下含义：一是碳排放权作为一种稀缺性资源，应当分配到能够高效利用的主体手中，从而实现稀缺资源的最优配置；二是对于政府而言，配额的初始分配应当有利于降低管理和协调成本，至少不应导致管理和协调成本的不对称增加。碳排放权分配的效率指的是可以保证在有限的环境排放空间的限制下达到产出的最大化，以最小的成本实现最大的减排效果，即主要考虑各地区减排潜力和碳排放空间的利用效率。如单位GDP碳排放强度分配方案，这种原则的最大特征是强调减排成本的效益，以实现全域减排成本的最小化或是在一定资源容量下达到产出的最大化。效率原则包括碳生产力效率最高的主体获得配额的使用权，在碳排放权配额分配中向那些技术先进、单位能耗低的产业倾斜。美国的“强度减排”模式和新西兰的成本—效益责任分担模式是强调效率原则的典型代表。二效率原则下区域配额分配模型下文对使用环境生产技术的ZSG模型进行简介：存在G个省份，以L表示人口数量，以K表示资本存量，以E表示化石能源消耗量，上述三种变量为投入量；以Y表示国内生产总值（期望产出变量），以C表示碳排放量（非期望产出变量），E、K与L分别为第p个省份的能源消耗量、资本存量和人口数量，Y为第p个省份的国内生产总值，C则为对应的碳排放。根据以往的研究范式，碳排放权分配所涉及的环境生产技术集合如下所示：结合该技术集，针对碳排放进行最优分配的计算过程为：由于碳排放是非期望产出，首先对其扩张上限进行非径向测算，达到上限后的各省份的碳排放量位于技术前沿。由环境生产技术可知，非期望产出（碳排放）存在弱可处置性，通过求解DEA规划而获取该系数。在式（2）中，λ为相应的参考系数，某省份的实际碳排放额度用C表示。该规划的目标函数为求解最大化的系数，其数理意义为寻求某省份的碳排放理论上限，则的倒数为相应的技术效率。[1]以式（2）作为研究起点，对Gomes和Lins（2008）的研究思路进行修正，本节以寻求省份碳排放的排放上限作为研究目标，求解零和博弈的DEA规划，如式（3）所示。在式（3）中，为常数，即某年30个省份的碳排放量总和，符合零和收益分配模型的应用前提条件。在此基础上，如果某个省份增加了一定的排放空间，则该增加的空间应按照相同比重，在其他（G-1）个省份的排放权中等比减少；某个省份的排放量在国家排放总量中的比重越高，其减少（或增加）的权力空间就可能越多。每个省份理论上减少的排放权力为。式（3）为非线性规划求解，Lins等（2003）以及Gomes和Lins（2008）对、之间存在的线性关系进行了论证。为了与本节的研究目标相一致，式（4）体现了两者之间的线性关系。经式（2）计算，存在碳排放上限（即系数不为1）的省份构成集合W；θ=h/h，该系数是第n、m省份的相关上限比值。通过求解式（4），又可获得各省份理论上达到技术前沿所对应的上限扩张量。在相关应用中，首先通过求解式（2）获得排放量的理论扩张可能，再求解式（4），进而获得，并得出某个省份排放空间的零和收益分配最优解。本节的相关内容仅针对省份的碳排放权计算理论最优解，而其他的宏观投入和产出要素——能源、资本存量和劳动力等投入以及GDP的期望产出保持不变，故本报告使用环境生产技术的零和收益分配模型寻求某个变量分配（非径向分配）。分配原理如下：M距离传统CCR-DEA前沿CD较远，N距离较近，此时若考虑排放的理论上限，则N的排放空间增加的可能性小于M。由于碳排放属于非期望产出，两点相比：M点的碳排放量较少，经最优分配后，M点理论上可增加一定的排放空间，即到达位于新前沿面上的M″点；而N点理论上会减少排放空间，从而到达新前沿面上的N″点。在实际操作中，通过对不同区域的碳排放空间进行调整，从而实现市场化的碳排放权交易。图1基于环境生产技术的ZSG效率分配模型原理示意图三区域配额分配模型的机理阐述经过文献研究，大多数的环境生产技术分析范式主要用于某个变量的技术效率测度，属于后验分析，无法解决要素分配领域的相关经济管理问题