基于公平原则的区域配额调整.docx

基于公平原则的区域配额调整实行整个国家层面的碳排放权交易，必须以区域碳排放权交易市场的逐步推进作为基础。2011年11月，我国的碳排放权交易试点正式启动，选择了北京、上海、天津、重庆、广东、深圳和湖北等7个省份作为碳排放权交易试点。目前，上述7个省份已经先后设立了区域性的碳排放权交易市场并开始运行。但各地区的交易机制设计千差万别，其中重要原因就在于区域碳排放存在较大异质性。我国地大物博，各区域的资源要素禀赋、产业结构、能源生产与消费结构差异较大，无法采取一刀切的某种单项分配机制，必须从区域角度进行分析与测算。因此，碳排放权的区域分配视角的必要性显得尤为突出。另外，以区域分配作为本节的视角和出发点的意义在于以下5点。（1）更方便了解碳排放的区域差异和特点。如前所述，我国经济与社会发展的区域异质性较大，而由于产业结构、能源生产与消费结构的不同，碳排放也存在明显的区域异质性。只有将碳排放的区域技术效率进行测算，才能更好地以效率视角为基准进行碳排放权的初始分配。（2）有助于进行区域研究和区域发展规划。践行绿色低碳，是每个地区进行可持续发展规划的必由之路。国内省份以及部分先进的市、县（区），在出台相应的经济和社会发展规划时，已经纷纷涉及各自低碳城市（区域）发展规划的相关内容，而碳排放权的区域初始分配则为此提供数据支撑。（3）因地制宜地发展区域经济。区域经济的可持续发展，与能源和环境的刚性约束密不可分。目前，高能耗、高污染和高排放的“三高”类型企业的发展前景，必须与地方经济的可持续性挂钩。随着国家对“三高”企业的产业政策调整，此类企业必将逐步退出地方经济的前台，由河北钢铁业的发展现状可见一斑。故碳排放权的初始分配对区域经济具有重要的指引作用。（4）了解区域发展的有利和不利条件。资源、能源和环境，目前已经构成各区域经济与社会发展的刚性约束，基于环境系统工程视角的碳排放区域分配测算，能够将经济、能源和环境进行有机的耦合，测算出区域碳排放权分配的理论“盈与亏”，为区域发展设置环境领域约束的宽松度。（5）为建立全国性的碳交易市场进行前期探索。我国政府已经计划于“十三五”时期建设全国性的碳交易市场，各项准备工作正在紧锣密鼓地进行中。本节所采用的区域初始分配机制，能够为全国性的碳交易市场建设提供必要的对策支撑。一区域配额调整的公平原则（一）公平原则的内涵所谓公平，一般是指有关经济活动的制度、权利、机会和结果等方面符合公正合理的（分配）原则。在哲学方面，公平体现出个人行为、某种体制或政策遵循的社会道德规范和法律义务。就法律而言，公平关乎权利与责任的对等，即每一个经济社会的参与者在享受权利的同时应承担相应的责任。从可持续发展的角度来看，公平的内涵不仅表现为当代人之间的公平问题，而且强调代与代之间纵向资源共享的公平，即当代人在发展与消费时应努力做到使后代人有同样的发展机会；在代内公平方面，不仅关注微观个人之间的个体公平，而且强调人的集体之间平等参与的区际公平，即在满足自己地区需求的同时不损害其他地区满足其需求的能力。（二）碳排放权分配的公平原则碳排放权分配的公平体现的是配额的公平分配，反映的是配额分配所产生的经济收益和成本能够在不同接受者之间进行公平、合理的分摊。碳排放权分配的公平原则主要分为三类：一是基于分配公平的主权、平等和支付能力原则等；二是基于产出公平的水平、垂直和补偿原则等；三是基于过程公平的最大值最小化、一致性及市场原则等。虽然基于产出公平和过程公平的原则在动态性和灵活性方面要优于基于分配公平的原则，但由于需要考虑经济增长、技术水平及减排成本等诸多不确定性因素，因此基于分配的公平原则使用最为广泛。实际上，碳排放权分配的公平至少包含配额分配方法和实际配额分配效果的公平：首先，配额分配方法和形式应当体现公平性，即保证让同类型的企业获得公平分配的机会；其次，配额分配形式上的公平最终应体现出实际配额分配效果的公平。控制温室气体排放，本质上是协调经济社会如何发展的问题，要发展就难免排放，排放问题本质上就是发展问题，排放权即发展权。当前，碳排放权分配已成为各企业、各区域谋求自身利益最大化的焦点所在。从碳排放权层面上来看，一方面，碳排放归根到底主要是经济社会参与者在生产、生活和消费的过程中所产生的；另一方面，每个个体都有权利公平地享有对等的碳排放空间。只有将责任落实到个体身上，才符合真正的公平含义。在未来碳排放权的具体分配上，应该综合考虑各区域微观个体之间、区域之间和未来发展的实际情况。既满足当代人的排放空间需求，也考虑和预留后代人生存和排放的空间；既体现微观个体之间的公平性，也体现人的集体之间平等参与的区际公平。即碳排放权的公平分配不仅包括人均的公平性，也包括地区发展的公平性。人均发展的公平性假设所有个人都有平等的排放权利，即每一个个体都有平等的生存权和公