交易流程00.ppt

客户经理入职培训系列之－－交易流程A股开户基本流程(二)资金帐户的申请1、个人户：股东本人持有效身份证、股东帐户卡，填写《证券委托交易开户协议书》；如代办还需出具经公证的授权委托书及代办人身份证及复印件2、机构户:有效的营业执照副本的复印件并加盖公章,法人代表证明书原件、法定代表身份证、授权委托书原件、法人证劵帐户卡、经办人的身份证及加盖公章的《证券委托交易开户协议书》（四）资金存取（1）银证连接完成，你即可通过电话、网上银行、网上交易、现场自助机等方式进行资金划转。（2）资金转帐时间：交易日的9:30-15:30（3）需要注意的事项：A：银行卡的最低保留余额为10元。B：资金账户当日累计划出资金的上限为500万元，超出此上限可直接电话申请开通转账权限B股开户基本流程（二）开立资金帐户：1、申请资金帐户需提供以下资料：A：本人身份证及其复印件；B：深圳B股或上海B股证券帐户确认书及其复印件；2、客户的沪B帐户须于T日下午14：30前办理指定交易，T+1日即可交易。新开立的沪B账户指定，T+2日生效。（三）资金存取1、资金存入：客户先将资金从银行转入证劵公司指定的账户上，凭银行进账单到营业部柜台进帐。2、资金取出：客户本人持有效身份证、B股确认书和客户本人外币活期存折到柜台上填写保证金取单后，客户凭支票到银行入帐。3、需注意的事项：A：美金每天提取累计不能超过5000美金，如超过5000美金需提前一天到柜台预约或电话预约。B：港币每天提取累计不能超过30000港币，如超过30000港币需提前一天到柜台预约或电话预约。开放式基金开户流程客户在营业部柜台开户基金需提供的资料：（1）个人客户：客户有效身份证明文件；代理人开户应持其有效身份证明文件、投资者有效身份证明文件、经公证的《授权委托书》。填写《开放式基金账户业务申请表》。（2）机构客户：被授权人身份证原件；经法人代表签字（章）并加盖公章的《法人授权委托书》原件（客户信息登记时若已明确授权则无需）（如开立资金账户的资料中有相关授权则不用）。填写《开放式基金账户业务申请表》并加盖公章。注：开放式基金账户开户最后结果以基金公司反馈为准，此业务可在申请当日基金清算前撤单（基金清算时间为当日下午3点）开放式基金的交易方式其它业务办理（二）修改密码知道原密码，依据自助机和委托电话系统中的提示进行修改，也可以在网上交易系统中修改。忘记原密码，需持身份证和股东账户卡到柜台修改。您在开户完成后将留有三个密码：证券公司交易密码：客户交易股票时使用的密码资金密码：客户将资金转出时所使用的密码银行取款密码：客户的银行卡密码销户客户办理销户时，需持股东本人身份证和股东账户卡到柜台填写销户申请表方可办理（三）增加代理人本人和授权人,持有效身份证和证券账户卡在柜台填写《授权委托书》取消代理人1、授权委托书的有效期内2、股东本人，持有效身份证和证券账户卡并填写《客户资料修改表》3、变更授权人，股东除了须填写《客户资料修改申请表》之外，还须提供新的《授权委托书》。被授权人不允许进行二次授权（四）删除银行账号本人或被授权人，持有效身份证和证券账户卡填写《客户资料修改申请表》在柜台办理。（五）增加网上交易本人或被授权人，持有效身份证和证券账户卡填写《客户资料修改申请表》和《网上交易协议书》（六）身份证升位客户身份证号升位，可能存在与开户时身份证号不符的情况，客户本人带身份证和证券账户卡填写《客户资料修改申请表》办理需交纳的费用交易费用一览表A股交易基本规则集合竞价在每交易日的9：15---9：25。撮合系统接受全部有效委托进行一次撮合处理；在集合竞价未完成的委托自动转为连续竞价；集合竞价期间不允许撤单报价单位（1）A，B股交易单位为股，每100股为1手。买入数量为1手或其整数倍，卖出则不限。（2）基金的交易单位为份，100份为1手，最小交易单位为1手。（3）国债现劵以1000元面值为一手，1手=10张，最小交易单位为1手撤单委托委托尚未成交前可以撤单。新股申购和配股缴款均不可撤单涨跌幅限制在一个交易日内，每只股票的交易价格相对上一个交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%，ST类和S类股票的涨跌幅限制为5%T+1交割方式T日指交易日；T+1日为交易日的第二天。投资者T日买入的股票T+1日方能卖出，T日卖出股票的资金T日可以买进股票，T+1日方能提取。目前，我国对B股实行T+4交割、交收方式。如果上海B股股票账户上有未清算和未交收的资金和股票，该账户不能撤销指定交易上海B股交易以美金计价，申报价格为0.001美金，买卖数额以1手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出但是不可以买进深圳B股交易以港币计价，申报价格为0.01港元，买卖数额同上海B股