公司合规管理详细规定.doc

中华人民共和国南方电网有限责任公司合规管理规定第一章总则第一条为建立健全中华人民共和国南方电网有限责任公司(如下简称“公司”)合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，依照国家关于法律、法规和规定，结合公司实际状况，制定本规定。第二条公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”理念，构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行合规管理体系，保证公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规，推动公司建设具备全球竞争力世界一流公司。第三条合规管理应当遵循如下原则：（一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规规定覆盖各业务领域、各级组织、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节、重点岗位。（二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理第一负责人，承担合规主体责任。同步，公司建立“三位一体”合规管理模式，设立合规管理三道防线。（三）全力融合，共建共享。公司合规管理坚持融入体系，融入业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、监察等工作相统筹、相衔接，实现信息共享。（四）客观解决，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和解决。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其她部门和人员干涉。第四条本规定合用于中华人民共和国南方电网有限责任公司及各分子公司。第五条本规定所称合规，是指公司及全体员工经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际公约、规则等规定。本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目，以公司和员工经营管理行为为对象，开展涉及制度制定、风险辨认、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有筹划管理活动。本规定所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引起法律责任、受到有关惩罚、导致经济或名誉损失以及其她负面影响也许性。本规定所称重大违规事件，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为，已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政惩罚（吊销执照、责令停产停业等）、被采用监管办法（市场准入限制、信用惩戒办法等）、导致经济损失（人民币500万元以上）、名誉损失（国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件）或者其她导致重大负面影响违规事件。第二章合规管理职责第六条公司建立“三位一体”合规管理模式，设立合规管理三道防线，各业务部门是第一道防线，合规管理部门是第二道防线，党委（党组）、董事会、监事会、经理层是第三道防线。第七条党委（党组）要发挥把方向、管大局、保贯彻领导作用，重大经营管理事项必要经党委（党组）前置研究。董事会决定合规管理关于重大事项。监事会监督董事会和高档管理人员合规管理履职状况。经理层组织实行各业务领域合规管理工作。第八条公司及各单位设立合规委员会，组织领导、统筹协调合规管理工作，重要职责涉及：（一）组织制定合规管理工作方案、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系，保证合规规定融入各业务领域；（三）定期召开会议，研究合规管理重大事项，向董事会提出合规管理意见或建议；（四）及时制止并纠正不合规经营行为，对违规人员责任追究提出解决建议；（五）经董事会授权其她事项。第九条分管法治工作负责人担任合规管理负责人，重要职责涉及：（一）组织实行合规委员会决定；（二）组织拟定合规管理工作方案和管理制度；（三）听取部门合规报告，组织起草公司合规管理报告；（四）参加公司重大决策并提出合规意见；（五）向合规委员会报告合规管理重大事项。第十条合规管理部门涉及牵头部门和各专业部门。在履行好作为业务部门合规职责同步，牵头部门负责组织、协调和监督合规管理工作，各专业部门在职权范畴内履行合规管理职责。第十一条法规工作管理部门是合规管理牵头部门，重要职责涉及：（一）指引各部门、分子公司开展合规管理工作；（二）研究起草合规管理基本制度，组织编制合规手册；（三）持续关注法律法规等规则变化，对完善公司内部规章制度提出建议；（四）组织开展合规风险辨认和预警，参加公司重大事项合规审查和风险应对；（五）组织开展各项业务合规审查、合规检查，督促违规整治和持续改进；（六）受理各项业务违规举报，组织或参加对违规事件调查，并提出解决建议；（七）协助开展合规培训。第十二条安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门是合规管理专业部门，重要职责涉及：（一）安全监管部门负责在安全监管工作中统筹合规管理；（二）审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内容；（三）纪检监察机构负责在党风廉政建设监督工作中统筹合规管理；（四）巡视部门负责在巡视工作中统筹合规管理。合规管理专业部门负责受理职责范畴内违规举报，组织或参加对违规事件调查，并提出解决建议，督促违规整治和持续改进。第十三条业务部门是合规管理第一负责人，负责本业务领域寻常合规管理工作，履行如下职责：（一）按照合规规定完善业务管理制度和流程，执行各