公司合规管理规定.pdf

第一章总则第一条为建立健全中国南方电网有限责任公司(以下简称“公司”)合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，根据国家有关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本规定。第二条公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的理念，构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行的合规管理体系，确保公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规，推动公司建设具有全球竞争力的世界一流企业。第三条合规管理应当遵循以下原则：（一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各级组织、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节、重点岗位。（二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理的第一责任人，承担合规主体责任。同时，公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线。（三）全力融合，共建共享。公司合规管理坚持融入体系，融入业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、监察等工作相统筹、相衔接，实现信息共享。（四）客观处理，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。第四条本规定适用于中国南方电网有限责任公司及各分子公司。第五条本规定所称合规，是指公司及全体员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。本规定所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本规定所称重大违规事件，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为，已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政处罚（吊销执照、责令停产停业等）、被采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）、造成经济损失（人民币500万元以上）、声誉损失（国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件）或者其他造成重大负面影响的违规事件。第二章合规管理职责第六条公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，各业务部门是第一道防线，合规管理部门是第二道防线，党委（党组）、董事会、监事会、经理层是第三道防线。第七条党委（党组）要发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，重大经营管理事项必须经党委（党组）前置研究。董事会决定合规管理有关重大事项。监事会监督董事会和高级管理人员的合规管理履职情况。经理层组织实施各业务领域的合规管理工作。第八条公司及各单位设立合规委员会，组织领导、统筹协调合规管理工作，主要职责包括：（一）组织制定合规管理工作方案、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系，确保合规要求融入各业务领域；（三）定期召开会议，研究合规管理重大事项，向董事会提出合规管理的意见或建议；（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，对违规人员责任追究提出处理建议；（五）经董事会授权的其他事项。分管法治工作的负责人担任合规管理负责人，主要职责包括：（一）组织实施合规委员会决定；（二）组织拟定合规管理工作方案和管理制度；（三）听取部门合规报告，组织起草公司合规管理报告；（四）参与公司重大决策并提出合规意见；（五）向合规委员会报告合规管理重大事项。第十条合规管理部门包括牵头部门和各专业部门。在履行好作为业务部门的合规职责的同时，牵头部门负责组织、协调和监督合规管理工作，各专业部门在职权范围内履行合规管理职责。第十一条法规工作管理部门是合规管理牵头部门，主要职责包括：（一）指导各部门、分子公司开展合规管理工作；（二）研究起草合规管理基本制度，组织编制合规手册；（三）持续关注法律法规等规则变化，对完善公司内部规章制度提出建议；（四）组织开展合规风险识别和预警，参与公司重大事项合规审查和风险应对；（五）组织开展各项业务合规审查、合规检查，督促违规整改和持续改进；（六）受理各项业务违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；（七）协助开展合规培训。第十二条安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门是合规管理专业部门，主要职责包括：（一）安全监管部门负责在安全监管工作中统筹合规管理；（二）审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内容；（三）纪检监察机构负责在党风廉政建设监督工作中统筹合规管理；合规管理专业部门负责受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议，督促违规整改和持续改进。第十三条业务部门是合规管理的第一责任人，负责本业务领域的日常合规管理工作，履行以下职责：（一）按照合规要求完善业务管理制度和流程，执行各项规章制度；（二）组织识别、分析评估和应对本部门和业务领域涉及的合规风险，组织编制合规管理报告；（三）负责本部门和业务范围内